欺诈客户行为证券案例...
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密码，盗卖客户股票。中国股市发展十多年以来，已经发生不少证券公司擅自买卖客户股票的案例，均给客户造成不应有的经济损失，且其败坏了市场风气，阻碍了市场的正常发展。以下几种情况均属于应当制止的行为，也为司法实践确定为欺诈客户行为：（1）未经客户同意擅自卖出客户账户中的股票；（2）利用客户账户买卖 ...
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故意，这是此行为的核心要素和基本特征，以此区别于证券市场上有损客户利益的其他不法行为。故意实施欺诈客户行为必须具备两个要素，一是投资者在券商的诱导下陷于 在法律上不能得到支持，也应通过审理作出结论。而不应像实践中的有关案例，以“法律没有具体规定”为由而不予受理或驳回起诉。上述对建立与完善我国证券民事 ...
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苏三山案，近两年的郑百文案、银广厦案等，已成为证券违法行为的典型案例，违法行为人均受到了严厉的公法惩处，但对广大投资者所受损失的私法救济却 ，而且直接侵害投资者的利益。因此，将民事赔偿责任之规定局限于证券交易阶段，而且仅适用于“欺诈客户行为”一种情形，显然失之偏颇。笔者认为，除虚假陈述、内幕交易、操纵 ...
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也被作为一个重点的制度确认了下来。另外一个是加大了对内幕交易等证券欺诈行为的处罚力度。 因此，《金融商品交易法》已经成为日本规制基金从业人员 的处罚力度。 近来日本发生了一起有关基金从业人员因内幕交易被查处的著名案例村上世彰（Yoshiaki Murakami）案。 2007年7月19日，被控在日本放 ...
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适当性发表意见。要求听证官对于和解建议的适当性发表意见或参加和解会议行为即视为提出和解建议人放弃主张听证官存在歧视或先入为主的权利。 C. SEC相关 、瑞银华宝各8000万；美国银行集团3250万。 [5] 对于监管当局的证券欺诈指控，华尔街十大投资银行及其分析师既没有承认也没有予以否认。 根据和解 ...
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年到2000年间台湾检查署及第一、二审法院共计37件关于市场操纵的处分或判决案例（其中不起诉有4件、无罪判决有6件、一审有罪判决有22件、 使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，券商有权要求客户纠正，并可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 由于券商与投资者之间可能存在 ...
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在此种理论之下对原告信赖的拟制，事实上投资者很难就证券二级市场上的欺诈行为求得赔偿。典型案例发生在1999年，[53]一家采矿公司（Bre-X）谎称 1992年，纽约证交所和美国全国证券商协会（NASD）修改有关规则，规定券商与客户的合同必须载明，进行集团诉讼的当事人不得将其争议提交仲裁，而集团诉讼 ...
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及其被代理人的反向利益，从而防止抢帽子证券欺诈行为。 （三）证券经纪人 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、 代理客户买卖证券的中介业务。[17]在为 其他专业人员故意或过失的虚假记载、 误导性陈述尚存在疑问，司法实践中有关案例也非常少。 实务界观点或者表现出激进的投资者保护主义立场，或者采取保守的 ...
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