\Department\Division）。巴塞尔委员会建议，一家商业银行应当根据自身的风险管理策略和组织架构来设置其合规职能，管理合规风险。以何种模式实施巴塞尔委员会指引中 主管汇报，考评也由上级法律合规主管决定，不受所在分支机构行政主管的影响。各区域法律合规主管向集团总法律顾问汇报。 表2：国外大 ...
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的报告要求和谈判必要条件。 （二） 银行业监管机构和内部审计、外部审计能执行足够的监督。 （三） 通过界定信息所有权、签署保密协议和采取技术防护措施保护客户信息和 管理职责。 第七十四条 银监会依法对商业银行的信息科技风险管理实施监督检查。 第七十五条 本指引由银监会负责解释、修订。 第七十 ...
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了保本付息模式，为控制这种仍徘徊在银行体系一方的风险，银监会仍应该实现比较严格的审批制监管；同时，为防止商业银行的变相高息揽储和规模扩张对金融市场 能力，选择适合自己的产品。目前各商业银行的理财产品客户协议书，一般采用格式合同，尽管在2012年1月1日施行的《商业银行理财产品销售管理办法》要求商业银行 ...
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。特别是我国加入世界贸易组织后，银行业面临着全面开放金融市场和参与国际竞争的巨大压力，无论是从维护国家金融安全，参与国际竞争，还是支持经济社会发展， 、统一、独立的风险管理平台。 四、以科学发展观为指导，妥善解决股份制改造过程中的历史遗留问题 科学发展观是统筹兼顾的发展观。在商业银行股份制改造过程中 ...
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等，这就导致了商业银行的混业经营趋势。目前国内的银行业也同样面临直接融资比重增大，间接融资比重下降，大企业融资脱媒，银行业利润率下降，风险增大等问题。 。在这种情况下，完全能够将各个金融资产管理公司直接并入对应的银行，组建银行控股公司，出台相应的法律，依法实现国有商业银行的混业经营。 三、我国商业银行 ...
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瑞璋（主编）：《商业银行的投资银行业务》，中国金融出版社，2004年7月第一版，北京。 [5]夏令武：《发展中间业务应注意风险管理》，见《银行家》 年第6期，P54-57。 [6]尹成果.杨秀琴：《论我国投资银行业核心竞争力的培育》见《西安交通大学学报（社会科学版）》2005年第三期，P24-28。 ...
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信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为。投资者基于对商业银行的信任,将自己 理财业务全部实行备案制度,中国银监会事先不做任何审批,但是有的理财产品的风险是非常大的,一旦出了问题社会影响力非常巨大。有些产品根本就不具有投资价值 ...
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水平有限，错误及不足之处在所难免。请诸位读者不吝指正。 注释: 作者单位：中国工商银行股份有限公司吉林省分行律师事务部 主要参考文献： 1、［J］程丽芬：《我国 （主编）：《商业银行的投资银行业务》，中国金融出版社 ，2004年7月第一版，北京 5、［J］夏令武：《发展中间业务应注意风险管理》，见《 ...
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薪酬下浮幅度应明显高于平均下浮幅度。（三）有三项及以上指标未达到控制要求的，除当年全行人均绩效薪酬参照第（二）款调整外，下一年度全行基本薪酬 避险措施降低薪酬与风险的关联性。第二十二条 商业银行董事会应每年全面、及时、客观、详实地披露薪酬管理信息，并列为年度报告披露的重要部分。商业银行的薪酬信息披露 ...
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信息披露内容、过程及其他相关政策等。第五条 商业银行应披露资本及资本充足率、风险暴露和评估等重要信息，对于商业银行的专有信息或保密信息可不披露具体的项目 。第七条 银监会依法对商业银行信息披露实施监督管理。银监会应当监督商业银行建立健全信息披露管理体系，当认为商业银行的信息披露存在缺陷或出现异常时， ...
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