的预期，而侵权责任将改变其信赖基础上的预期。第三，合同责任有时更利于投资者利益的保护，可以更好地实现立法宗旨。合同责任适用过错推定责任，[34]原告 似乎是故意才承担责任，[48]而对其他人员规定了无过错责任。[49]笔者认为，我国证券法上的规定不尽合理。第一；对中介机构规定故意才承担责任，不利于中介 ...
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的生命力和指导意义。 第五、强调公司法与证券法的良性协调互动。公司法、证券法在涉及上市公司发行或交易股票、债券及相关信息披露时，两法联系密切，但两法 、220、226、229、230条 ［6］ 关于公司法的指导思想、立法宗旨、公司的种类、公司法人财产权、公司的名称和住所、公司章程、公司转投资、资本制度 ...
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附则部分。这间接表明了立法机关对境外直接上市法律适用问题的态度，即境外直接上市既不属于公司法的调整范围，原则上也不应适用我国证券法。 其次，依据《 整体形象为标准。如果公司自治或者股东自治不会危及上述监管宗旨，监管权力理应让位于市场机制。 遵循上述监管宗旨和原则，建议从以下几个方面入手，统筹改进境外 ...
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的生命力和指导意义。 第五、强调公司法与证券法的良性协调互动。公司法、证券法在涉及上市公司发行或交易股票、债券及相关信息披露时，两法联系密切，但两法 、220、226、229、230条 ［6］ 关于公司法的指导思想、立法宗旨、公司的种类、公司法人财产权、公司的名称和住所、公司章程、公司转投资、资本制度 ...
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和信息披露制度，加强国际合作。这为我们深入研究和完善证券立法、探寻符合我国资本市场发展需求的监管模式提供了镜鉴。 【关键词】金融监管模式；系统性风险； 的这一著名论断，奠定了美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的立法基础。不仅上市公司，包括券商、证券交易所、证券金融公司、投资顾问公司在内 ...
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而使共同基金持有人每年节省上百亿美元。《2004年共同基金改革法案》的重点，是在证券法的框架下提高共同基金的治理和监管，强化基金公司董事和投资顾问的职业 股权投资问题浮出了水面，同时也给行业监管和法律法规制定方面提出了新的课题。 [15]反观我国基金立法，虽有大量本人交易需要进行规范，但在这方面的立法 ...
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信用度不高，因而对设立公司采取偏重管制的立法政策；在2005年修订公司法时，我国市场经济已经有了巨大的发展，法律对公司的规制方式与经验也进一步成熟，因而对 ：（1）通过目的解释，使法律文本内容更为清晰准确地反映立法宗旨或立法精神。（2）在遵循法律本意的前提下，进一步细化延展法律条文内容，扩张或限缩条文 ...
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、交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券业协会和证券监督管理机构等作出了较详细的规定。 依照我国证券法规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件 主义是将汇票、本票、支票合于一项立法。我国票据法属于包括主义的立法，其特点是采用汇票、本票、支票三票合一的编纂体制，即以汇票为主，将汇票、 ...
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商业风险的法律规则、票据与票据交换的法律规则以及海上运输法律规则构成。除由于我国实行民商合一的立法体制，一些重要的商事行为法律规范含于民事法律（如合同法）之 日修改、2006年1月1日起施行的。新《证券法》遵循了公开、公平、公正的原则，在许多方面大幅修改了证券法的原有规则，以保护公众投资者利益为重， ...
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立法平衡金融创新与法律规制以维护金融安全、经济效率的理念，希望对我国已经开始和即将更大规模、层次开展的金融创新和立法规制有启示。 一、早期的州 思路是维护金融安全、经济秩序 美国证券市场的立法经历了从各州分别立法到联邦政府统一立法的过程。在1933年前美国没有联邦层次的证券法，证券业完全由各州自行立法 ...
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