，对于相对委托操纵犯罪行为主体的认识困惑直接导致实务部门对特定行为是否构成操纵证券市场犯罪、构成何种操纵类型的认定分歧。 构成相对委托操纵的核心基础在于以 》，上海人民出版社2012年版，第366368页。 ⒂刘连煜著：《新证券交易法案例研习》，元照出版有限公司2007年版，第453页。 【作者简介】 ...
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前者乃基于交易公平的考量，聚焦于交易双方的利益划分，后者则是出于证券市场正常交易秩序的维护，以宏观市场运行秩序和公共利益为出发点； 其次， 。美国证监会( 以下简称SEC) 和美国司法部介入后，通过调查发现，NASD 没有执行《证券交易法》及SEC 制定的规则，也没有充分遵守自己的规则，但法院并未基于 ...
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，而且行为人具有获取巨额非法利益的目的? 美国１９３３年《证券法》和１９３４年《证券交易法》都规定：任何人，如果故意违反这两个法律的任何实质性条款，或者 处以非法募集资金金额百分之五以下罚金。这样看来，似乎立法中已经对非法发行证券行为作出了规定。笔者认为，全国人大常委会的上述规定并不能代替我们这里所 ...
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的模式。例如，美国在1933年《证券法》和1934年《证券交易法》之中以附属刑法规范对各种证券犯罪做出了规定，以后又在1984年《内幕交易制裁法》和 这一愿望难以实现。(22)2005年新《证券法》仅采用一个条文概括性的方式对证券犯罪做出了宣示，其目的是为了解决1998年《证券法》某些附属刑法条款无法 ...
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牵一发动全身。操纵行为破坏市场运行机制、扰乱市场秩序、损害市场声誉，进而会导致证券市场应有的诸如对社会资源合理配置、产业结构优化调整、提高经济效益等功能丧失或彻底 却至为概括、原则。美、日等国法律值得我国司法实践借鉴一下。按美国《证券交易法》第9节关于相对委托行为的构成要件规定为：（1）客观上交易双方 ...
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的私法救济却相去甚远。因此，无论是从现实还是从长远考虑，如果不尽快着手解决证券民事责任制度的立法缺位问题，建立一套完整的法律保障机制来维护广大投资者 立法理念上的双重启示意义。美国1933年《证券法》和1934年《证券交易法》对于各种证券违法行为的民事责任大都有详细规定。法律对于违法行为未明文规定民事 ...
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，而且行为人具有获取巨额非法利益的目的?美国１９３３年《证券法》和１９３４年《证券交易法》都规定：任何人，如果故意违反这两个法律的任何实质性条款，或者 处以非法募集资金金额百分之五以下罚金。”这样看来，似乎立法中已经对非法发行证券行为作出了规定。笔者认为，全国人大常委会的上述规定并不能代替我们这里所 ...
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[Ｃ].法律出版社.2001,1. [2]刘士国.现代侵权损害赔偿研究[Ｍ].法律出版社1998. [3]美国1933年《证券法》第11节. [4]我国台湾地区《证券交易法》第32条. [5]王利明.我国证券法中民事责任制度的完善[Ａ].法学研究,2001,4. [6]刘武俊.可诉性:法律文本的脉搏 ...
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、禁止内幕交易的必要性和我国立法概况禁止内幕交易的必要性在于：第一，有利于维护证券市场“公平、公正、公开”的“三公”原则。内幕人员先进行内幕交易再公开信息， 。许多国家在立法中将具有控股关系的股东归入公司内部人。美国1934年《证券交易法》规定持有公司已发行的有表决权股份10%以上的大股东为内部人员。 ...
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等，向客户详细说明全权委托投资之相关事项，并交付全权委托投资说明书；如拟从事证券相关商品交易，应再交付客户全权委托期货暨选择权交易风险预告书(模板如附件五)， 、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东 (以下简称内部人)者，应遵守证券交易法第二十二条之二、第二十五条 第二项及第四项、第二十八条 ...
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