。 第四，监管可能会损害竞争和淘汰机制。例如，以巴黎交易所为典型的大陆法系证券交易所长期在政府管理部门的严密控制下，具有垄断地位，却由于缺乏自我改革、改善监管 ）、任意性投资咨询服务及信托服务六大类。在这一过程中，金融活动中的信息不对称程度加大，对信息的理解能力的要求抬高，客户对金融机构的依赖度也随之 ...
//www.110.com/ziliao/article-298726.html -了解详情
代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 （2）清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。（3）清算组负责基金 ...
//hetong.110.com/hetong_12624.html -了解详情
代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 （2）清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。（3）清算组负责基金 ...
//hetong.110.com/hetong_9615.html -了解详情
的服务，所以咨询费从3万元调整到5万元，但邵某服务了一个月不到即停止服务；2、投资咨询服务合同、补充协议及发票，证明被告携带发票上门并口头承诺由 的证明观点而在第一次庭审后补充的交割单，本院允许提交。该交割单系原告向有关证券机构调取，真实性、合法性予以确认，且能证明原告的观点，与本案有关联性，故确认 ...
//www.110.com/panli/panli_14544611.html -了解详情
根本上增加透明度。4.按《服务贸易总协定》的要求建立咨询机构。可以建立诸如行业协会、商会等民间性质的组织来提供政策法规的咨询服务。保证外商投资企业随时可以 服务贸易市场准入行为和经营行为的法律或法规。在金融、保险、证券、期货、工程承包与劳务、展览、卫生等领域缺乏涵盖本领域的普通法律，只有一些效力层次低 ...
//www.110.com/ziliao/article-19966.html -了解详情
代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 （2）清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。（3）清算组负责基金 ...
//hetong.110.com/hetong_5458.html -了解详情
一、符合证券市场发展需要；二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；三、有熟悉证券业务 委托买卖股票时，应根据客户的意向、条件、投资经验、投资目的及其财力，提供相应的服务。第三十五条证券商在办理非经纪买卖时，只能接受限价委托和当面委托。第 ...
//www.110.com/fagui/law_91092.html -了解详情
有过错又难以举证。因此，根据信息公开制度的宗旨以及公众投资者在证券市场中的地位，对于证券服务机构，应当采取推定过错原则。 我国《证券法》第173 条规定， 责任的第三人，包括但不限于委托人的股东（出资人）、潜在的投资人、信贷机构、财务咨询机构以及有理由注意委托人的评级报告的债权人等。 四、信用评级机构 ...
//www.110.com/ziliao/article-308177.html -了解详情
。二是与上市公司订有契约的人员, 如公司的法律顾问、律师、会计师、证券承销商、银行工作人员等。三是当大股东或契约订立者为法人时, 法人 进行管理的其他人员; 6.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; 7.国务院证券监督管理机构规定的其他人。与美国证券法的分类法 ...
//www.110.com/ziliao/article-222598.html -了解详情
、交易等证券业 务活动及上市公司、证券公司、基金管理公司等机构出具法律意见书，提供证券法律服务；6、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所的注册 ，应当由申请人或拟任人向全国高等学校学生信息咨询与就业指导中心或者其授权的高等教育学历认证代理机构申请认证；上述机构认证报告做出肯定结论的，予以认可。对于 ...
//www.110.com/fagui/law_374221.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务