各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），各证券经营机构：经过各方的共同努力，今年上半年股票发行工作进展顺利。但在股票发行过程中，还存在着对 不及时，冻结资金利息未按规定支付等问题。个别中介机构不能勤勉尽责，甚至在承销活动中弄虚作假。为了加强对股票发行市场的监管，切实做好股票发行工作，维护市场 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，各证券经营机构：经过各方的共同努力，今年上半年股票发行工作进展顺利。但在股票发行过程中，还存在着对发行 ，冻结资金利息未按规定支付等问题。个别中介机构不能勤勉尽责，甚至在承销活动中弄虚作假。为了加强对股票发行市场的监管，切实做好股票发行工作，维护市场 ...
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。为了配合中国人民银行完成脱钩方案，做好上述机构外汇业务市场退出和重新准入的审查工作，保证外汇金融监管的连续性，现将有关事宜通知如下：一、对批准撤销 具有“代理买卖外币有价证券”业务经营权及Ｂ股清算帐户开立使用情况。如脱钩公司所属证券营业部未经外汇局批准开办Ｂ股交易业务，在清理过程中则应责令其停办。如 ...
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证监会审定；6.国家体改委负责股份制试点工作；7.司法部与中国证监会共同负责审批从事证券业务的律师和律师事务所的资格；8.交易所在人事方面的管理以地方人民政府为主 中即将面临或必须考虑的问题。本文描述了现行公法体系与政府管制之间相互促进的一面，最主要的，还是通过对照更发达证券市场监管的例证，揭示了公法 ...
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、期货以及预付款合同等。[12] 2001年2月，欧盟提出关于证券市场监管改革的《欧盟委员会关于欧洲证券市场监管的最后报告书》（以下简称《拉姆法路西报告》 高管和各类中介的职责缺失，以及对于各类高风险的金融创新、衍生产品的监管问题，美国证券立法都选择通过加强相应的信息披露要求来实现。这同时也说明，有效 ...
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这一现状使得国际板推出后的跨境监管问题存在极大的法律风险。 （四）投资者保护的难题 投资者得到有效保护是证券市场成熟健康发展的重要标志和根本保障 ，法律出版社 2005 年版，第 373 －382 页。 [6]范健：《关于我国证券无纸化立法的几点思考》，载《社会科学》2009 年第 3 期。 [7]［ ...
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监管机构制定的部门规章和其他规范性文件，我们不难发现，我国的证券市场监管规则供给机制同法理学中的法则供给哲学存在严重背离现象。在体系上，诸多规则 照抄。 3.立法精细化与统筹兼顾相结合 法律规范虽然不能从根本上解决中国证券市场面临的所有问题， 但是， 这并不意味着可以忽略那些应当规定、应当细化的规则。 ...
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的证券发行模式。当然，不可否认，私募发行在我国证券市场中仍然存在不少问题，诸如投资者数量少、流通性较差等不足，投资者会面临较高的投资风险。目前， 和惩戒行为人的双重作用。正鉴于此，发达国家的证券监管部门在了解我国证券市场监管秩序时，往往将我国证券执法部门对于证券违法行为的民事制裁放在最首要的位置。 从 ...
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的证券发行模式。 当然，不可否认，私募发行在我国证券市场中仍然存在不少问题，诸如投资者数量少、流通性较差等不足，投资者会面临较高的投资风险。目前 和惩戒行为人的双重作用。正鉴于此，发达国家的证券监管部门在了解我国证券市场监管秩序时，往往将我国证券执法部门对于证券违法行为的民事制裁放在最首要的位置。 从 ...
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管制与市场监管至少在理念、对象、目的、重心、责任及方式等六个方面有所区别。成熟证券市场监管机构主要的职能是市场监管，在全球管制放松的大背景下，监管机构行政 出于某一利益集团的利益，或凭主观意愿行事。如果这种问题过于严重，将会造成证券市场的扭曲，使证券市场在高风险状态下运行。 再退一步，即便不存在俘虏和 ...
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