，然后根据所发行债券数量把收到的证券等比例划转给投资者。根据以上的分析，我国在开展住房抵押贷款证券化时，可考虑采用抵押支持债券和CMO两种 和股票业务。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。”《证券法》规定：“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。”也就是说，目前我国 ...
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其规定，二级市场的收购很难成功。事实上自其颁布以来，二级市场上收购成功的案例极为有限，证券市场优化资源配置的功能难以正常发挥，因此其立法原则和宗旨也是值得 。《证券法》的规定可以说是对这种投机行为的有力抑制。 从以上的分析可以看出，我国《证券法》第四间对上市公司收购过程中可能出现的投机行为和黑箱操作作 ...
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仅仅说道：“本法案没有向任何人施以更新预测性陈述的义务”。[32]尽管如此，最新案例表明法院仍然倾向于确认更新或更正义务的存在。[33]三、预先警示理论（ 性信息披露制度（一）我国现行预测性信息披露特点分析1.发展规划（计划）与盈利预测披露。我国现行证券法将“软信息”披露划分为发展规划（计划）和盈利 ...
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其责任。 2、我国关于证券市场会计审计虚假陈述连带民事责任规定不足及其分析 第一，《证券法》第161条规定的连带责任的责任归属主体不明确。目前对此有三 事务所合并成立深圳中天勤会计师事务所。 2 以上可参考刘洪编著，《中介机构案例》，中国人民大学出版社，2003年，1-58页。 3 其中：1998年虚 ...
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参与者，以确定受保护金融消费者的合理范围。刘燕和楼建波教授在分析雷曼债券和KODA产品销售者受损的案件时，指出雷曼迷你债事件影响的 （professional investor），理论上说具有自我保护的能力，因此不需要证券法的专门保护[31]。这种分析结论略显残酷，却反映了美国和我国港台地区法律的主要 ...
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第一，信息披露。包括预先警示和收购报告、公告制度。如美国、日本、澳大利亚的证券法都规定，当一个投资者持有目标公司的股份达到或超过5%时，就应该履行披露 企业认真对待境外收购中的法律问题，做好法律调研和法律意见分析，则能够有效避免此种法律风险。 案例：中石油收购哈萨克斯坦石油公司案 在中石油收购哈萨克斯 ...
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法人股个人化问题得到了各级政府和证券监管部门的高度重视。通过召开多次专题会的讨论分析，最终形成了解决韶能股份法人股个人化问题的解决途径，即通过韶能股份向 粤高速、海印股份等成功案例已经充分证明，司法确权不失为解决历史遗留的法人股个人化问题的一条行之有效的途径。 2．对新《证券法》实施后法人股个人化问题 ...
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地被归类为内部人。分析的基础应转向考量其接触内幕信息的情形来判定他是否知道或者应当知道内幕信息。[8]也有国外学者对我国《证券法》关于内幕信息知情人 因素 根据我国证券市场内幕交易案件的实际情况、外部法治环境和已有的执法与司法案例，参考成熟资本市场法域的执法经验，笔者认为，有助于证明内幕信息传递的环境 ...
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地被归类为内部人。分析的基础应转向考量其接触内幕信息的情形来判定他是否知道或者应当知道内幕信息。[8]也有国外学者对我国《证券法》关于内幕信息知情人 因素 根据我国证券市场内幕交易案件的实际情况、外部法治环境和已有的执法与司法案例，参考成熟资本市场法域的执法经验，笔者认为，有助于证明内幕信息传递的环境 ...
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前第180条中任何一种实行行为，以此认识为出发点，下面分别分析案例1和案例2。 （一）案例1中的甲乙构成内幕交易罪的共同犯罪 在双方有共谋的场合 完成，也完全可以也有必要借助理论学说的能量。 [34]就本文所处理的问题而言，证券法中包含建议他人买入该证券的规定，并不一定非得原文不动或以明示或暗示的表述 ...
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