公司申请融资融券业务试点应当具备的条件；掌握证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定；掌握证券公司应与客户签订融资融券合同 财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。（2）《担保法》（1995年6月30日通过， ...
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种服务，或者说，是一种带有垄断竞争意义的服务。 前文说到，股份登记托管的法律效力衍生于股东名册，追论托管的性质也必须延伸到股东名册记载事务的性质。 的机构的业务性质，只能是一种平等主体的服务。实践中，证券登记结算机构也作为一个企业，接受委托的时候要和上市公司签订上市托管协议。 然而，托管机构提供的服务 ...
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一种服务，或者说，是一种带有垄断竞争意义的服务。前文说到，股份登记托管的法律效力衍生于股东名册，追论托管的性质也必须延伸到股东名册记载事务的性质。 的机构的业务性质，只能是一种平等主体的服务。实践中，证券登记结算机构也作为一个企业，接受委托的时候要和上市公司签订上市托管协议。然而，托管机构提供的服务， ...
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一种服务，或者说，是一种带有垄断竞争意义的服务。前文说到，股份登记托管的法律效力衍生于股东名册，追论托管的性质也必须延伸到股东名册记载事务的性质。 的机构的业务性质，只能是一种平等主体的服务。实践中，证券登记结算机构也作为一个企业，接受委托的时候要和上市公司签订上市托管协议。然而，托管机构提供的服务， ...
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给盈利的一方。若交易者交易前交与结算公司的初始保证金不能满足每日结算的需要，低于维持保证金，交易者将被要求交纳追加保证金，否则，结算所有权对其合同进行强制平仓； 才发生所有权移转（股指、利率期货例外），而后者则必须移转证券所有权，而且还须办理过户登记。第四，行情操作方面，前者可以卖空，而后者则不允许卖 ...
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规定为犯罪。因此，笔者认为，这是《证券法》增加了“擅自设立金融机构罪”的客观方面。这是因为，上述两种行为实质上都属于“未经国家有关主管部门批准” ，证券公司、证券登记结算机构及其从业人员挪用客户资金的行为，虽然可以认定为“挪用单位资金罪”或者“挪用公款罪”，但是很勉强。因为这里的“资金”并不是严格意义 ...
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的惨痛历程。信托业从金融百货店蜕变为真正意义上的信托，证券公司资产管理业务从实质上的借贷融资蜕变为真正意义上的资产管理都是例证。由于是新兴金融 ；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户证券账户名称为证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称。 从设立 ...
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另有规定的除外。实践中，自然人、公司、证券投资基金、外商投资企业等都可以独立开设证券帐户，但证券登记结算中心现有的证券帐户开户系统中却没有设置合伙企业这 义务悉得其平等条款，说明其责任承担方式为有限责任。支果：《盐业合伙契约的历史意义和现代价值》，载《河北法学》2007年第7期。 [37]参见马忠法： ...
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另有规定的除外。实践中，自然人、公司、证券投资基金、外商投资企业等都可以独立开设证券帐户，但证券登记结算中心现有的证券帐户开户系统中却没有设置合伙企业这 义务悉得其平等条款，说明其责任承担方式为有限责任。支果：《盐业合伙契约的历史意义和现代价值》，载《河北法学》2007年第7期。 [37]参见马忠法： ...
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依本节起诉不以与被告之间存在直接的交易关系为必要，而且可供控告的被告不仅包括发行人，而且包括公司的董事及其他签署登记文件的人。但是，除非在登记文件 的委托信息进行竞价处理，按照“价格优先，时间优先”的原则自动配对撮合成交。此后，证券结算公司作为所有交易买方和卖方的交收对手，通过与交易所、清算银行和结算 ...
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