储备基金覆盖期超过平均项目期储备基金来源落实，全部都由现金或高评级银行出具的信用证组成 储备基金覆盖期等于平均项目期所有储备基金来源都落实 储备基金 对手方选择、套做保值和监控标准适当 有交易经验，问题没有或很小 交易员有巨额损失交易记录财务披露质量 优 良 中 财务披露存在一些不确定性或不充分担保 ...
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产品交易的会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国尚未有相关规定的，应当符合有关国际标准。外国银行分行可以从其母国/母行会计标准。第十一条 金融机构按 银行业监督管理委员会报告。第三十七条金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当 ...
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的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分：(一)开展开放式基金代理销售、债券柜台交易及二级托管业务时，无故拒绝客户委托申请的；(二)开展个人实盘外汇买卖时 各种具体违规行为的处罚尺度，《处理办法》是这样掌握的：凡是国家或人民银行有明确规定的，严格按照规定执行，这部分主要是国家明令禁止的、较为严重的 ...
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法规：国务院行政法规（1）条第五条 金融机构应当将所有大额和可疑外汇资金交易记录，自交易日起至少保存5年。第六条 金融机构应当建立和完善内部反 携带大量外币现金入境存入银行后，要求银行开旅行支票或汇票带出的； (五)非居民个人银行卡频繁存入大量外币现金的； (六)企业外汇账户中频繁有大量外币现金收付， ...
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人员或风险分析研究人员至少1名，且无不良记录；(五)有适当的交易场所和设备；(六)外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，其总行所在地监管当局应具备对衍生 的，应同时抄报国家外汇管理局。第二十七条 金融机构应当妥善保存所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当保存半年 ...
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人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；(五)有适当的交易场所和设备；(六)外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，其母国应具备对衍生产品交易业务 应同时抄报国家外汇管理局。第二十八条 金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当 ...
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覆盖了可能面临的风险；(二)应合理设置和使用防火墙等安全产品和技术，确保网上银行有足够的反攻击能力和防病毒能力，保证网络安全；(三)对重要设施设备的接触 。客户个人信息、交易记录和其他涉及客户隐私问题的信息数据，不得外包给第三方机构管理。第六章 跨境业务活动管理第五十九条 开办电子银行业务的金融机构， ...
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工作，目前缺乏经验，各行在执行《暂行办法》中遇有问题。请及时报告总行，以便不断完善管理办法。中国人民建设银行外汇资金管理暂行办法为了加强全行外汇资金管理，提高 各项交易记录认真核查，如发现不符点，要及时向总行查询，以保证交易记录的准确性。第四十九条目前分行可与总行进行的外汇买卖业务包括即期、远期、递延 ...
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财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料 处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。第六十六条期货交易所有下列行为之一的 ...
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的财产权登记等资料； （五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料 二）项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第（九）项、第（十二）项所列行为的，依照本条第一 ...
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