和公告义务。但本所认为有必要披露的，公司应当参照本规则的有关规定办理。４．１１上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得利用内幕消息进行内幕交易和 ，受让方及其关联法人、受让方的董事、监事、高级管理人员（公司制）或法人代表（非公司制）买卖该上市公司已上市流通股份行为的说明及有关证明；１３．受让方公告草稿 ...
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交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库 )停止批准新增业务或者分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；(五 ...
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直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分。第二十七条 财务公司不得有下列行为：(一) 5年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。银行或者其他金融机构的工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的， ...
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、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《融资性担保公司管理暂行办法》、《工业和信息化部关于加强中小企业信用担保体系建设工作的意见》 需的独立性。 第二十五条有下列情形之一者,不得担任信用担保机构董事、监事和高级管理人员: (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力; (二)因贪污、贿赂、 ...
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监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构对外资金融机构的行政许可行为，明确行政许可事项、条件、操作流程和期限，保护申请人合法权益，根据《中华人民共和国银行业 百三十三条有下列情形之一的，不得担任独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员：（一 ...
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相关业务的损失勘查和理赔。第四十二条 保险代理机构在展业过程中不得有下列行为：(一)与非法从事保险业务或保险中介业务的机构或个人发生保险代理业务 六十三条 保险代理机构有下列行为之一的，给予警告，处以1万元以上10万元以下的罚款：(一)未经中国保监会核准任职资格而擅自任命高级管理人员；(二)未经中国保 ...
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；(四)变更股权分配或出资比例；(五)变更组织形式；(六)变更住所；(七)变更高级管理人员；(八)变更业务范围；(九)变更公司或企业名称；(十)分立、合并；(十一) 以外从事保险公估业务的常驻人员，应按有关规定办理备案手续。第四十四条 保险公估机构在执业过程中不得有下列行为：(一)与非法从事保险业务或 ...
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严格分开，必须为不同的保险公司分别设置相关账户、分别管理。第二十条保险公司的股票资产托管人不得有下列行为：(一)将保险公司托管的股票资产与其自有资产混合 行为，受到行政处罚或者被判处刑罚的；(三)因经营不善破产清算公司、企业的高级管理人员，并对破产负有个人责任或者直接领导责任，自该公司、企业清算完结之 ...
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，并谨慎管理信托财产。 第三十条信托投资公司不得以经营资金信托或者其他业务的名义吸收存款。 第三十一条信托投资公司经营信托业务，不得有下列行为： （一 ，并如实介绍有关业务情况。 第五十六条中国人民银行对信托投资公司的高级管理人员实行任职资格审查制度。未经中国人民银行任职资格审查或者审查、考核不合格的 ...
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并谨慎管理信托财产。第三十一条 信托投资公司不得以经营资金信托或者其他业务的名义吸收存款。第三十二条 信托投资公司经营信托业务，不得有下列行为：(一 办法由中国人民银行另行制定。第五十八条 中国人民银行对信托投资公司的高级管理人员实行任职资格审查制度。未经中国人民银行任职资格审查或者审查、考核不合格的 ...
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