的五个关键决策及其相互关系；熟悉常用的IT治理决策模式和推进IT治理的十大原则，了解国内证券行业IT治理情况和问题；了解财务会计的基本知识；了解我国 证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。（10）《客户交易结算资金管理办法》（2001年5月16日公布， ...
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；(三)公司发生重大亏损；(四)拟更换董事长、监事会主席、经理的；(五)发生突发事件，对公司和客户利益产生重大不利影响的；(六)其他可能影响公司持续经营 ，除《公司法》规定外，应当由董事会议事规则规定。董事会议事规则由股东(大)会批准，列入公司章程或作为章程的附件。(注释：董事会议事规则包括董事会的 ...
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等。向中央银行借款应按实际借入款项入账。 (三)票据融资，是指金融企业以客户贴现的未到期商业汇票向中央银行办理再贴现和向其他商业银行办理转贴现而 资产发生了减损； (二)已确定获得或支付的赔偿。 资产负债表日后董事会或者行长(经理)会议，或者类似机构制订的利润分配方案中与财务会计报告所属期间有关的利润 ...
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系统，以及有效的激励约束机制。证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十二条证券公司应与其股东、实际控制 的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险 ...
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影响者。揭露资料同本款第一目。 (三)公司董事、监察人、经理人及持股比例超过百分之十之大股东，最近二年度及截至公开说明书刊印日止发生证券交易法第一百五 之评估意见。 第一项第八款之揭露，应注意银行法第四十八条第二项，对于客户名称、身份证字号(统一编号)及帐户等资料应予保密之规定。 第31条 重要决议应 ...
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三百万元，同时公司还存在较大的潜亏现象，审计结果和公司实际情况不符，所以公司财务人员商量加大企业成本，从千阳汽车联运公司经理张某明处虚开了190多 出资。长风商贸公司存续经营期间，杜建国利用其职务便利，将掌握的银河电缆公司客户信息提供给长风商贸公司，李建发亦利用其在银河电缆公司主管财务业务的职务便利， ...
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俊玲、杨清才、赵静、许善清经预谋，为从保德利物流公司经理李XX身上获取进入王XX在保德利物流公司办公室的钥匙，对被害人李XX进行跟踪 硬盘《电子物证检验报告》一份，证明从中提取的涉案文件信息：文件名称为兵港客户.xls,提取该硬盘QQ号为1416828820的历史聊天记录信息，证明非法获取兵港物流公司 ...
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集团）总公司电光源材料厂”，并于1997年4月5日任命赵天元为该厂经理。②中原油田大朋集团总公司、化工集团文件及企业申请变更登记注册书：证实1996年3 民事诉状、民事判决书，申请执行书、河南省同城资金清算贷方补充报单，中国工商银行客户存款对帐单、现金支票及存根，还款申请、借条及收条，民事裁定书：证实 ...
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根应在本市黄甲营业所利用吸储工作之便，采取不入账和透支客户 存款的手段，多次挪用客户资金，数额较大，且至今尚未退清，故 亦应依照挪用资金罪追究其 、管理国有财产的职务活动。如国家机 关工作人员依法履行职责，国有公司的董事、经理、监事、会计、 出纳人员等管理、监督国有财产等活动，属于从事公务。那些不具 ...
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