期间表现的证明，该证明反映，边军勇自1997年3月至2000年3月任该公司经纪部经理，1997年获优秀员工称号。被告人刘蕾对指控的犯罪事实尚能供认， 还证明公司具体的操纵行为与手段。34．证人毛卫兵(原中保信期货公司总经理助理)的证言证明，其于1997年6、7月间与吕新建相识。2000年10月，吕新建 ...
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管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三十二条证券公司应当按照本细则的规定，制定管理规章、操作流程 四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时 ...
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财务会计的基本知识；了解我国企业会计准则的基本准则；了解证券公司信息报送和披露有关要求；了解股指期货、外汇管理及金融机构反洗钱的有关规定内容。（二） 证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司经纪业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务规则及风险控制的相关规定；掌握关于客户资产保护的 ...
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仍按照外商投资企业审批登记程序办理。第十二条 外商投资企业中的投资公司和在保税区内设立的外商投资企业，不适用本规定。第十三条 本规定 写字楼 6.高尔夫球场 7.旅行社 8.会计、审计、法律咨询服务、经纪人公司 9.代理业务(船舶、货运、期货、销售、广告等) 10.教育、翻译服务 十三、金融及相关行业 ...
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管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三十二条证券公司应当按照本细则的规定，制定管理规章、操作流程 四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时 ...
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上市公司的股权投资) 37 其中：1、对证券公司股权投资 38 10% 2、对基金管理公司股权投资 39 10% 3、对期货公司股权投资 40 10% 4、其他股权投资 41 100% 投资性 ...
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公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由二名以上具有证券期货相关 可能对公司产生直接和间接的经济损失，及其可能对债券本息偿付的影响。（九）发行人的业务风险。重点分析由此可能诱发的债券本息偿付风险，主要包括证券经纪风险、 ...
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当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券 公司评审暂行办法》熟悉创新试点证券公司评审的部门；掌握综合类证券公司申请创新试点的基本条件；掌握经纪类证券公司申请创新试点的基本条件。10、《证券 ...
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公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由二名以上具有证券期货相关 可能对公司产生直接和间接的经济损失，及其可能对债券本息偿付的影响。（九）发行人的业务风险。重点分析由此可能诱发的债券本息偿付风险，主要包括证券经纪风险、 ...
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四条证券公司董事会应在其报告中披露如下事项：（一）证券经纪业务情况，包括：1．按证券种类（如股票、基金、国债、企业债券和其他证券等）和交易场所披露 成果的影响；如无法作出估计，应说明原因。第五条证券公司应聘请具有证券公司审计经验的、具有执行证券期货相关业务资格的会计师事务所，按中国独立审计准则对其依据 ...
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