，又坚持国家监管和自律管理相结合的原则。证券业协会是证券业的自律性组织，对证券公司进行自律监督管理。证券监管机构的职责《证券法》167条规定了国务院证券 的，可以申请司法机关予以冻结。证券监管机构与监管人员的义务《证券法》规定证券监管机构有公开依法制定的规章、规则和监督管理制度等义务；规定证券监管人员 ...
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管理人制度的基本理论前提。 按照我国《破产法》的规定，在重整程序中，管理人的职责有以下几个方面：管理人可负责管理财产和营业事务，也可由债务人在管理人的监督 、管理人对重整企业高管人员的监督权 包括询问权与查阅权。询问权主要指管理人有权就企业业务或财务状况及企业的其他经营管理情况向公司高管进行询问，后者 ...
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实际交地时间开始计算）、质量标准；（三）BT投资人（或项目公司）的经营范围、注册资本、股东出资方式、股权转让、股权抵押等；（四）征地拆迁和项目使用 竣工结算和财务决算的审核；（八）按照项目合同约定支付合同价款；（九）按照项目合同约定承担协助项目实施的其他有关工作。 第十八条 BT投资人的主要职责：（一 ...
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月9日成立，股东为罗a、许a、被告。上述三人分别占原a445uwlm12gyur8?d17iimn8?r66y%的股份。罗a为原告执行董事、法定代表人、财务负责人，被告为 董事、经理等经营决策机构和业务执行机构的人员的活动，纠正他们的违法行为和损害公司利益的行为。因此，这两类职责不得交叉，担任这两类 ...
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也约定了竞业保密条约和违约责任。协议签订后，被告谈某、被告吴某在履行职责时，因与原告为山东潍坊中医院购置医用设备业务发生争执，原告诉至法院。另查明；1 的高级管理人员。但根据《公司法》规定：高级管理人员的含义为公司的经理、副经理、财务负责人。现原告与两被告签订的《聘用协议》，聘任被告谈某为公司的销售部 ...
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的关联关系”一节中披露报告期末前十名股东持有的可转让股份数量。七、股份报价公司在年度报告“董事会关于经营情况和财务状况分析，以及利润分配预案和重大事项 上发表专门意见，对存在严重违规行为的董事、高管人员可进行公开谴责。九、推荐主办券商应对股份报价公司的年度报告切实履行审查职责，进一步提高其年度报告的 ...
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管理人制度的基本理论前提。 按照我国《破产法》的规定，在重整程序中，管理人的职责有以下几个方面：管理人可负责管理财产和营业事务，也可由债务人在管理人的监督 、管理人对重整企业高管人员的监督权 包括询问权与查阅权。询问权主要指管理人有权就企业业务或财务状况及企业的其他经营管理情况向公司高管进行询问，后者 ...
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的非执行董事，适用客观性标准，即只有该董事尽到了具有同类专业水平或经验的专业人员应该具有的勤勉时，才被视为尽到了合理勤勉。（3）对于执行董事而言，因 ]如《上市公司治理准则》（2002年）第33条规定，董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。第50条规定，独立董事对公司及全体 ...
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。第74条规定：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 交易的重要因素。董事作为公司的实际经营者，负责公司的日常决策及业务的执行，对公司的资本和经营状况最为了解。所以，在公司财务状况恶化而濒于破产时，董事 ...
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。主监管员应与小额贷款公司及其高管人员加强沟通，做好监管服务。主要职责包括：(一)收集有关信息资料；(二)掌握其分立、变更、终止、股东及高管人员变更 、公司治理状况、资产质量状况、流动性状况、财务状况和内部控制状况；对小额贷款公司报送的资料进行监测分析和处理，形成分析报告。第二十四条市级主管部门要对 ...
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