传统上重农抑商，实行小生产经济，虽然中华文明绵延数千年，有着比较完备的刑事法典，但却缺乏同等完备的民事法律制度。当时的民事活动，主要依赖人们的道德 .行为人通过集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合、连续买卖,或者与他人串通相互进行证券、期货交易，又或者进行自买自卖期货合约等方法操纵证券、 ...
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行政治理，与西方发达资本市场的法律治理相区别。 这是上个世纪最后十年的事情。时移世易，通过搜集与分析2006年以来申请中国证监会首发 年开始（配额制取消前后），中国证监会开始要求证券公司建立内核制度。[18] 2001年，中国证监会进一步加强了对证券公司内核制度的完善。[19] 保荐人在中国公司上市中 ...
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结构下，针对货币市场和资本市场、发行市场和交易市场、现货市场和期货市场等，往往有不同的法律制度安排，包括监管安排，即在金融监管体制上呈现出相应的二元结构 市场需求、盈利能力、发展前景和融资环境等都不尽相同，宏观调控对其产生的影响也会有所差别。有学者的经济计量研究表明，我国货币政策对城市和农村的影响存在 ...
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相比，内幕交易条款还算相对详细的。法律条文的操作性不强，将极大地损害证券法功能的发挥。其三，许多重要制度的缺失是证券存在的另一不足。特别遗憾的是， 》，２００１年９月号。 [18]林毅夫等：《现代企业制度的内涵与国有企业改革方向》，载《经济研究》，１９９７(３)，第４页。 [19]委托代理是经济学上对 ...
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相比，内幕交易条款还算相对详细的。法律条文的操作性不强，将极大地损害证券法功能的发挥。其三，许多重要制度的缺失是证券存在的另一不足。特别遗憾的是， 》，２００１年９月号。 [18]林毅夫等：《现代企业制度的内涵与国有企业改革方向》，载《经济研究》，１９９７(３)，第４页。 [19]委托代理是经济学上对 ...
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居里投资管理有限公司案例是国内第一例QFII涉嫌违反内地信息披露和交易制度的案例。 在苏格兰注册的马丁居里有限公司（以下简称MCL）自2007年8月23 ，部分当地法院却裁定信息披露义务人为董事会。此外，由于管理人对证券法律、法规、规则的了解不足和管理人普遍存在信息披露意识淡薄等原因，导致破产重整上市 ...
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【出处】法大民商经济法律网 【摘要】通过对我国证券公司资产管理业务发展历程的回顾，本文认为对于我国证券公司资产管理业务要分不同阶段具体分析，不能笼统分析 不能作为破产财产），但我国证券公司资产管理从20世纪90年代初就存在，当时人们并不懂得真正的信托是什么，法律制度也没有相应的供给，因此，把这样的合同 ...
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发生证券公司使用这笔证券的情况。参见刘武彦、吴宁、袁定波：《国债回购交易与登记制度概述》，载郭锋主编：《证券法律评论》，第4卷 , Last Visited Sep.25, 2008. [55] 楼建波、刘燕：《证券持有结构对投资人证券权利法律定性的影响一个新的分析框架》，未刊稿，存于本文作者处。 [ ...
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创业板市场引进存量发行制度的必要性与法律可行性分析 1、必要性分析 ①引进存量发行制度，有利于纠正当前企业轻改制重融资痼疾，提高证券市场的整体功能当前，由于 年2月15日开始实施。 [2]以百度2005年在美国NASDAQ市场IPO时的存量发行为例，百度在本次公开发行之前有存量股份28，197，559 ...
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带来的利益增进。由于人类社会活动和经济活动的复杂性，制度的表现形式也具有复杂性。一般概念上的制度主要表现形式包括组织形态、法律规章和文化、习俗、意识形态等。 博弈参与者之中，中央政府只起审核与许可的作用，地方政府起推动与协调作用，利益团体主导制度的设计与实施。我国证券交易所早期的成立与发展是市场诱致的 ...
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