的范畴。 为了透视近年来金融犯罪的特点与趋势，笔者对79个已公开的金融犯罪案例进行了分析研究，（注：李孟书、文盛堂：《金融营运与犯罪警示》， 的概念 所谓金融机构的内控，是指通过事前预警和事后惩戒相结合的方法，同法律法规和规章制度规范金融机构从业人员以及金融机构自身的职务或职能活动，以防范各类阻碍金融 ...
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评价与反思 在我国，规制证券投资咨询活动与证券投资顾问行为的法律法规主要有《证券法》第8章、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、 期货 顾问或其他专业人员故意或过失的虚假记载、 误导性陈述尚存在疑问，司法实践中有关案例也非常少。 实务界观点或者表现出激进的投资者保护主义立场，或者采取保守的行政 ...
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和可能引起两地监管问题进行分析和阐述，并希望此文是一块敲门砖，提出的问题能引起有关监管机构的思考，以期制定出更完善的法律法规。 本文认为内幕消息是 ，第37～39页，中国政法大学出版社2000年版。)内地证券法也是根据以往发生案例的特点而制定，因此对于内幕消息界定亦难免不够仔细，例如消息公开具体时间和 ...
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虽有联系但谈论的是与内幕信息毫不相干的事情；之所以交易纯粹出于交易者自己的分析研究和判断，或者是听信了市场传言、其他朋友的建议，在咖啡馆偶然获知等 。[45] 笔者认为，总结有关案例，从我国证券市场实际情况出发，可以证明当事人直接知悉的环境证据包括但不限于以下内容：(1)法律法规规定、公司章程规定或者 ...
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虽有联系但谈论的是与内幕信息毫不相干的事情；之所以交易纯粹出于交易者自己的分析研究和判断，或者是听信了市场传言、其他朋友的建议，在咖啡馆偶然获知等 。[45] 笔者认为，总结有关案例，从我国证券市场实际情况出发，可以证明当事人直接知悉的环境证据包括但不限于以下内容：(1)法律法规规定、公司章程规定或者 ...
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法制信息中心：《中国法律法规大全2008》（北大法宝3.1普及版），中国法制出版社2008年出版。 21 这一分析与前面本文的分析不尽相同，笔者 之间的因果关系（第20条）。 42 最高人民法院中国应用法学研究所编：《人民法院案例选（1992－1999年合订本）民事卷》下，中国法制出版社2000年版。 ...
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、欺诈上市、虚假披露等违法违规行为引发的民商事纠纷案件，消除危害我国证券期货市场秩序和社会稳定的严重隐患。要妥善审理公司股票债券交易纠纷、国债交易纠纷 理念和惯例，坚持维护社会公共利益原则，充分听取金融监管机构的意见，不宜以法律法规没有明确规定为由，简单否定金融创新成果的合法性，为金融创新活动提供必要 ...
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、欺诈上市、虚假披露等违法违规行为引发的民商事纠纷案件，消除危害我国证券期货市场秩序和社会稳定的严重隐患。要妥善审理公司股票债券交易纠纷、国债交易纠纷 理念和惯例，坚持维护社会公共利益原则，充分听取金融监管机构的意见，不宜以法律法规没有明确规定为由，简单否定金融创新成果的合法性，为金融创新活动提供必要 ...
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理解立法原意。[18]兜底条款就是这种隐性的规定，需要找出这类犯罪的共同特征，分析立法者的意图，填补立法者留下的空白，同时不能超出国民的预测可能性。对待兜底 、权证能影响投资者的投资行为。其次，汪建中认识到自己的行为违反有关证券法律法规，即具有违法性认识。汪建中及其律师在听证会中提出自己的行为以前不被 ...
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理解立法原意。(18) 兜底条款就是这种隐性的规定，需要找出这类犯罪的共同特征，分析立法者的意图，填补立法者留下的空白，同时不能超出国民的预测可能性。对待 、权证能影响投资者的投资行为。其次，汪建中认识到自己的行为违反有关证券法律法规，即具有违法性认识。汪建中及其律师在听证会中提出自己的行为以前不被 ...
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