理念，即工商业和其他职业团体的自我规制（Self-Regulation）。在1934年证券交易法颁布以前，股票交易所自发约束其成员的行为已达140年之久。即使 进入中国市场，也要了解中国的交易、监管规则。 针对上述西方主要发达国家监管证券、期货市场模式的介绍，总的可以分为单一的监管和混合的监管两种主要 ...
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全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法等相关法令 胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与委任人为投资有价证券收益共享或损失分担 ...
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业务办理全权委托投资业务，其单独管理运用或集合管理运用之信托财产涉及运用于证券交易法第六条之有价证券未达新台币一千万元者，不适用全权委托管理办法 信托目的、资力、投资经验、投资需求及投资法令限制等，向委托人说明信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之相关事项，并交付信托管理说明书 (参考模板如 ...
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之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三、关于政府经济政策与证券交易法令之协助推行与研究、建议事项。 四、关于督促会员自律，共谋业务上之改进 举派之。 第50条 本章程未规定之事项，悉依商业团体法及其施行细则、证券交易法暨其它有关法令办理之。 第51条 本章程经会员大会通过实施，并报主管 ...
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2条 本办法所称之争议事件系指中华民国信托业商业同业公会(以下简称信托业公会)会员因兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务与委托人或受益人间所生之争议。 第3条 业务办理全权委托投资业务，其单独管理运用或集合管理运用之信托财产涉及运用于证券交易法第六条之有价证券未达新台币一千万元之案件，其争议事件不 ...
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其最近五年内买卖不动产有左列情形之一者： 1.向关系人购买不动产，有违反证券主管机关所订颁「公开发行公司取得或处分资产处理准则」之涉有非常规 部分 (1) 同前 1. 之 (1)至 (5)部分。 (2) 触犯公司法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、商业会计法等商事法所定之罪，或贪污、渎职、诈欺、背 ...
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，其最近五年内买卖不动产有左列情形之一者： 1.向关系人购买不动产，有违反证券主管机关所订颁「公开发行公司取得或处分资产处理准则」之涉有非常规交易 负责人部分 (1)同前1.之(1)至(5)部分。 (2)触犯公司法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、商业会计法等商事法所定之罪，或贪污、渎职、诈欺、背 ...
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证三字第0910006394号令订定发布全文23条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资人及期货交易人保护法(以下简称本法)第二十二条第二项规定订定之。 第2条 保护 前予以解聘： 一、任公务员而受撤职或休职之处分者。 二、任会计师而受证券交易法第三十七条第三项第二款、第三款或会计师法第四十条第三 ...
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包括证券犯罪立法却要集中得多，以《证券法》和《证券交易法》为主的联邦证券法律强调了政府对证券的统一管理，以特别刑法与其他法律结合的方式来规定有关 为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法，刑法 ...
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过程中的误导虚假和其他欺诈行为。日本1948 年的《 证券交易法》列明：为使有价值证券的发行、买卖及其他交易能够公正进往并使有价证券顺利 ，处理公平与效率的关系并不容易。美国学者Hersh Shefrin与Meir Statman认为，任何证券监管的框架结构都可被认为是多维的效率-公平空间中的一点，即 ...
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