执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践 ，并得到有权部门的批准。（二）发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷 ...
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。上诉人黑龙江省证券公司(以下简称黑龙江公司)为与被上诉人营口市农业银行证券交易服务部(原名称：营口市证券交易综合服务公司，以下简称营口证券部)购销企业债券合同纠纷一案， 、印记和债券面额等内容的实物凭证。本案双方当事人在其约定的实物债券不存在的情况下所从事的企业债券交易活动，实际是一种融通资金的行为 ...
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结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对已经出现 拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。按照《证券公司治理准则(试行)》，进一步规范股东行为，在准入环节采取中介机构 ...
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： 第一章双方声明 第一条甲方向乙方作如下声明：（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备 约定对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。第五条甲方不得代理客户 ...
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》（证监会计字［２００２］２号）进行了修改，现印发给你们，请认真遵照执行。二、各公司必须严格按照《证券公司会计制度》的会计报表格式进行编制，除做下列调整外 十三条应披露可能影响其财务状况和经营成果的主要表外项目（如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等）的总额及有关情况。第五十四条应 ...
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。（五）其他业务利润较大的，分别按业务类别披露各期收益情况。第十条证券公司应披露不少于最近三年每年年末或各该年度的如下财务指标：净资产负债率、流动比率、净 金额、原因和依据。第十二条证券公司应披露可能影响其财务状况和经营成果的主要表外项目（如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等）的 ...
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结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对已经出现 拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。按照《证券公司治理准则(试行)》，进一步规范股东行为，在准入环节采取中介机构 ...
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经营机构的业务负责人签字后方可提取”。 在本案中，签名人不是王本人，证券公司没有记录代理人名称，更没有查验被代理人的授权委托书了。没有完全尽到 。 本案中王某的损失主要是因证券公司的过错造成的，所以法院判决证券公司赔偿王某是适当的。更多合同来自宋长贵律师网//www.caishuilvshi ...
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?8万元购回。协议签订后，鞍证天津业务部如约划款给哈财证券公司，但哈财证券公司未向天津证券交易中心交存有价证券，双方亦未交割实物券。1996年5月 共和国民法通则》和一百零八条的规定，判决：一、确认本案证券回购合同无效；二、哈财证券公司返还鞍证天津业务部购券人民币9 876 900元，并按同业拆借利率 ...
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，具体体现在客户服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险 帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切 ...
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