)各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)，各证券公司、有关信托投资公司：为了适应社会主义市场经济发展的需要，规范证券公司的财务行为，维护所有者和债权人的合法权益， 收入。包括租赁收入、咨询收入、担保收入、无形资产转让收入、资产管理收入等。第六十条公司应在各项业务合同签订以后，在规定的计算期内按应 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)，各证券公司、有关信托投资公司：为了适应社会主义市场经济发展的需要，规范证券公司的财务行为，维护所有者和债权人的合法权益， 收入。包括租赁收入、咨询收入、担保收入、无形资产转让收入、资产管理收入等。第六十条公司应在各项业务合同签订以后，在规定的计算期内按应 ...
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管理人员及其分支机构负责人的行为，督促其合法、诚信、勤勉地履行职责，促使证券公司规范运作，保护投资者的合法权益，根据有关的法律法规，制定本办法。第二条本 建设和风险管理情况；（三）分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为，是否造成公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户资产，是否 ...
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、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；（十九）中国证监会规定的其他材料。三、证券公司需提交的申请 说明；（九）最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明；（十）公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁 ...
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资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等； (十九)中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请 的情况说明； (九)最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明； (十)公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、 ...
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能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务 委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强证券经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、 ...
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支出，这就需要有融资权。信达、东方、华融和长城等四家资产管理公司的业务范围除了不能吸收存款外几乎是无所不包，成了不折不扣的金融百货公司。大致 设SPV的。没有SPV，就由AMC作为服务机构，定期收取贷款本息，转付给各级证券持有者。AMC定期向投资者提供贷款企业的财务状况及有关重大事项，供投资者参考。 ...
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管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法 贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供 ...
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中发现的问题及时反馈。信托投资公司的清产核资、资产评估和损失冲销是整顿信托投资公司的一项基础性工作。各级财政(国有资产管理、清产核资机构)部门、人民银行各分支 。无法确认的，列入投资进行清查。(七)自营证券的清查1、严格区分自营证券业务与代理证券业务，并对自营证券的金额、种类和买入价格分别进行核实。2 ...
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变化而对证券公司的影响。（七）发行人的其他财务风险。分析说明发行人因资产结构、负债结构和其他财务结构不合理而形成的财务风险，因整体业务结构和 评级报告准则第一章基本要求第一条为了规范资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告的行为，根据《证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关 ...
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