等有利条件，通过向企业提供收购兼并的策划、咨询服务，能够帮助企业，真正通过市场行为实现产权的合理流动和经济资源的优化配置，从而提高企业的运作效率。(七)培养 现有证券人才群体中，有经营管理方面的人才，也有各种专业技术人才；有证券发行方面的人才，也有投资操作方面的人才。这些人才中有的学历比较高，有的学历 ...
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为目的的法人。（六）可交易证券是指证券发行章程或说明书载明证券持有人可于该证券发行后，在证券市场上自由转让的证券。（七）自营买卖是指证券 经营机构必须加入证券业同业公会，成为其会员。第六十九条设立证券业同业公会，必须经证券主管机关批准。第七十条证券业同业公会章程中应载明宗旨、性质、会员条件及权利义务 ...
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黑非白型，即安全港以外的难以认定为操纵市场的回购行为；一种是似白而非型，即在安全港以内（在我国指合规操作） /200911/t20091126 2265758. htm, 2011年7月1日访问。 [8]根据2006年证监会《上市公司证券发行管理办法》第13条的规定，公司向不特定对象公开募集股份（简称 ...
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性管理给投资者设立一定的门槛，限制风险承受能力和风险控制能力不足的投资者进入市场，从而有效地实现了投资者保护。[37]国际板的建设也需要设定相应的投资者 4，pp．213 － 244． [32]徐明、蒋辉宇：《外国公司在我国证券发行与上市的法律问题》，载《东方法学》2009 年第 2 期。 [33] ...
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的权力， 其中包括依法制定规章、规则的权力。自1992 年设立至今， 作为国务院证券监督管理机构的中国证监会以自身名义（ 包括与其他机构联合的名义） 公开发布的 实现其对市场的监管功能。然而，从证监会制定的规章与规范性文件来看，不少还是抽象性立法，或只作原则性规定，不易把握和操作。例如，《证券发行上市 ...
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总额不少于5000万元 业务经营 应当主要经营一种业务 完整的业务体系，直接面向市场独立经营的能力 公司管理 最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动， 又为新的投资者提供投资机会。与发行市场的一次性行为不同，在流通市场上股票可以不断地进行交易。 资本市场：是指证券融资和经营一年以上中长期资金 ...
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、上市股份公司以及社会上其他人员在证券发行、交易、管理过程中，为个人或单位谋取非法利益，有意识地运用各种手段破坏证券市场的正常秩序，侵害投资者合法权益 国际化有着决定性的意义。但是，根据笔者长期以来不断积累的司法实践经验来看，关于证券犯罪的规定并非尽善尽美，从罪名上看还有进一步加以补充和完善之处。 1 ...
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、上市股份公司以及社会上其他人员在证券发行、交易、管理过程中，为个人或单位谋取非法利益，有意识地运用各种手段破坏证券市场的正常秩序，侵害投资者合法权益 国际化有着决定性的意义。但是，根据笔者长期以来不断积累的司法实践经验来看，关于证券犯罪的规定并非尽善尽美，从罪名上看还有进一步加以补充和完善之处。 1 ...
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条例》（以下简称《暂行条例》），《暂行条例》针对证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为做出了禁止性的规定，并 使这一愿望难以实现。(22)2005年新《证券法》仅采用一个条文概括性的方式对证券犯罪做出了宣示，其目的是为了解决1998年《证券法》某些附属刑法条款无法适用 ...
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模式，以下仅以二者为考察对象，以探寻存量发行监管的实质内容。[6] （一）注册制下的存量发行 美国证券发行监管的全部内容就是严格的信息披露制度，在 承销商，也不打算相互协调其销售活动。SEC签发了停止令，裁决称为了稳定市场及为了维持高价而导致的巨大诱惑力如此巨大，以至于这种随行就市而没有统一销售计划的 ...
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