使监管人员有时间和精力投入更多、更重要案件的调查和处理。在证券市场监管面临上述诸多严峻挑战的情况下，由于人员、资金等资源的限制，我国证券监管 长期历史任务。为构建社会主义和谐社会做贡献，证券监管机构责无旁贷。 在我国证券市场的过往监管实践中，证券执法机制存在一些问题，如执法方式过于刚性，执法手段单一， ...
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使监管人员有时间和精力投入更多、更重要案件的调查和处理。在证券市场监管面临上述诸多严峻挑战的情况下，由于人员、资金等资源的限制，我国证券监管 长期历史任务。为构建社会主义和谐社会做贡献，证券监管机构责无旁贷。 在我国证券市场的过往监管实践中，证券执法机制存在一些问题，如执法方式过于刚性，执法手段单一， ...
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的证券发行模式。当然，不可否认，私募发行在我国证券市场中仍然存在不少问题，诸如投资者数量少、流通性较差等不足，投资者会面临较高的投资风险。目前 的状态[5].为了实现这一目标，首先，要健全证券市场监管制度，确保证券发行市场监管规范化、制度化，这也是证券市场国际化能够顺利实现的关键。有效执法需要矫正政府 ...
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源等17只出现严重异常交易股票的专项调查报告19篇。但是来自深圳的报告认为证券监管部门的处理确实滞后的和无力的。[7]2001年以来，许多股票长期处于高位， 突出的返佣问题发挥积极的监管作用，也同样能在抑制操纵市场行为上有所作为。 第三，发挥新闻媒体的监督作用。新闻媒体的监督不在证券市场监管的结构体系 ...
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定量化。与普通投资者和司法机关比较，证券主管机关在处理证券市场的问题时有着明显的专业优势。2、管制效率。行政监管相对于民事和刑事程序而言，其灵活性 的，不可偏废。只是要区别不同的情况合理使用，有效组合。 同时，我们还要加快相关市场制度的建设以及金融产品创新步伐。比如，健全而公正的产权交易制度。由于机构 ...
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）证券发行上市的法律规范；（2）证券交易的法律规范；（3）证券服务的法律规范；（4）证券市场监管的法律规范。 (一)股票发行与上市的法律规范股份 分业管理原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。 （3）交易工具创新问题 目前我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种金融工具。股指期货是 ...
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）证券发行上市的法律规范；（2）证券交易的法律规范；（3）证券服务的法律规范；（4）证券市场监管的法律规范。 (一)股票发行与上市的法律规范股份 分业管理原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。 （3）交易工具创新问题 目前我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种金融工具。股指期货是 ...
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的监管手段主要有以下三种：①法律手段。指通过制定一系列的证券法规来管理证券市场。这是证券市场监管的主要手段，约束力强。②经济手段。指通过运用保证金比例等 中复杂问题及时进行磋商。建立了每季度召开联席会议的工作机制和讨论、协商具体专业监管问题的经常联系机制。切实加强银监会、证监会、保监会之间的政策沟通与 ...
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犯罪首先面临的是一个价值选择问题。 关于证券市场监管的价值目标，不同国家和地区的证券立法有不同的表述。美国l 哪年《证券法》 包含两个基本 第1 辑）「C」 ．中信出版社，2002 . [7] 李宇先、贺小电．证券犯罪的定罪与量刑[M] ．北京：人民法院出版社，1999 . 151 . 「8」 顾肖荣 ...
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犯罪首先面临的是一个价值选择问题。 关于证券市场监管的价值目标，不同国家和地区的证券立法有不同的表述。美国l 哪年《证券法》 包含两个基本 第1 辑）「C」 ．中信出版社，2002 . [7] 李宇先、贺小电．证券犯罪的定罪与量刑[M] ．北京：人民法院出版社，1999 . 151 . 「8」 顾肖荣 ...
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