或交易所设立的任何委员会的任何成员，在履行《证券及期货条例》第21条规定的交易所的责任时，或者执行交易所规章授予的交易所的职能时，如出于真诚而作出或 体制与机制。例如，合理规定金融产品与服务的监管机构及其权限与行使权限的程序，规定既有利于金融创新又有利于金融消费者权益保护的金融产品审核制度，规定现行各 ...
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、雇主对过去出现过的告发行为所采取的措施、是否在内部告发时遵循了雇主制定的程序。虽然法律列明了用来评价外部告发是否合理的这六个因素，但并没有 回欠薪以及恢复原职。Dodd-Frank Act748. {118}依《多德弗兰克法》对《证券交易法》法修订，赋予了告发者请求双倍欠薪的权利。与此同时，该法还将 ...
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经营罪侵犯的主要是国家的经营许可制度，而《行政许可法》规定国务院部门制定的行政规章不得设定行政许可。[21]有鉴于此，不应对刑法中的国家规定做任意的扩大 秩序是非法经营罪的基本特征。例如，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，扰乱了相关金融行业的市场秩序 ...
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经营罪侵犯的主要是国家的经营许可制度，而《行政许可法》规定国务院部门制定的行政规章不得设定行政许可。(21)有鉴于此，不应对刑法中的国家规定做任意的扩大 秩序是非法经营罪的基本特征。例如，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，扰乱了相关金融行业的市场秩序 ...
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金融秩序，给社会治安带来隐患。对此，国务院法制办、公安部等提出，不仅非法经营证券、期货、保险业务的地下钱庄行为应受惩处，而且逃避金融监管，非法为他人办理 的其他服务，实行市场调节价，由商业银行自行制定和调整。但是，根据下位法不得违反上位法的原则，作为部门监管规章的《商业银行服务价格管理暂行办法》如果 ...
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乐见，然而条文中依照法定条件和法定程序核准的表述、以及《证券交易所管理办法》为其设定的履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，[7]却使 对此也没有涉及，可能要留待金融机构破产清算法规出台时解决了。我们认为，在制定具体规则时有必要考虑不同情况区别对待：对于纯粹出于清算目的的再贷款，可以视作一般 ...
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仲裁等方式来解决纠纷，用交易所这样的自我监管体系来协调复杂的合同缔结和执行程序。国有化是不可想象的，大量争议被置于国家视野之外。[10] 而处于封建社会的欧洲 指出，当今世界各国都用详尽立法的手段来规制证券市场，如美国证券和交易委员会制定了大量繁杂的规章来规制证券市场；有数据显示，普通法系国家在证券 ...
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表示要迈向风险性和原则性监管，[5]因此尽管目前美国证券交易委员会（SEC） 根据其《证券法》仍实施规则性监管，但商品期货交易委员会（CFTC）则已根据《商品交易法》 仅就金融监管规范的制定而言，一些领域可能是适合以具体性规则和程序性规则来规制，如对金融监管执法中听证、调查等行政程序的规定等，一些领域 ...
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、会计、金融、广告、旅游等服务业的开放，中介市场日益发达，如商品现货、期货、证券、科技、广告、保险、文化、体育、旅游等各行各业的经纪人将随之大量出现。 的效力冲突，尤其应防止行业部门和地方政府为维护一己之私利，制定对统一大市场进行条块分割的规章和地方性法规。目前祖国大陆同台湾、香港、澳门地区尚存在一国 ...
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食品业产品责任保险制度。 （三）特别市场规制法制度 1.会计审计统计法律制度 董仁周从经济法视角提出了法务会计的多项法律程序功能，如经济侦查、评估诉讼、 金融市场安全和稳定，我国需要通过倡导适度监管理念、合理分配监管权力、加快期货法及相关法律制定和完善等途径来完善金融衍生品监管体制；王海峰认为，直接 ...
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