证监会、国资委2003年8月联合发布了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，禁止上市公司有偿或无偿地拆借资金给控股股东及其关联方。 利率超逾年息48%)，单凭该事实即可推定该宗交易属敲诈性。在香港禁止高利率放债的双层法律规制架构中，把利率管制水平分别定为年利率60%和 ...
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引入民事赔偿机制，完善信息披露制度等。 关键词：开放式基金 风险 法律 规制 所谓开放式基金，是相对于封闭式基金而言的。由于投资者可以自由申购或赎回基金单位，这使得开放式 人，即否是和投资公司有直接和潜在利益冲突的人士。从实践来看，独立董事制度对美国基金业中的利益冲突和关联交易的控制和防范起到了很好的 ...
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挂牌转让的做法已被中国证监会南京特派办叫停，要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定，在依法设立的证券交易场所进行。 （四）证券市场稳定和中小股东利益保护 是大有裨益的，对此行为我们应大力鼓励，监管也是在鼓励的大前提下对于少数外商的不法行为的规制，为净化外资并购环境而进行，在立法上不应人为地设置过多 ...
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引入民事赔偿机制，完善信息披露制度等。关键词：开放式基金风险法律规制所谓开放式基金，是相对于封闭式基金而言的。由于投资者可以自由申购或赎回基金单位，这使得开放式基金 “利益人”，即否是和投资公司有直接和潜在利益冲突的人士。从实践来看，独立董事制度对美国基金业中的利益冲突和关联交易的控制和防范起到了很好 ...
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-弗兰克法案》以及美国证券和交易委员会（以下简称SEC）的规章和纽约证券交易所、纳斯达克的自律监管规则。上述法律规则对上市公司（包括中国赴美上市公司 ；报给工商和税务部门的文件与报给SEC 的不一致；有隐瞒关联交易的情形或收入严重依赖关联交易；可疑的主要股东和管理层股票交易；审计事务所名不见经传且信誉 ...
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《资本市场不能承受之重》，载《财经网》//www. caijing. com.cn/2005-02-21/10002939.html。 [2]通过粗略检索，证券、期货法律规制方面的专业文章、学位论文达1167条，而专著也不在少数，如《证券期货犯罪理论与实务》（刘宪权，商务印书馆，2005年 ...
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，通过中外立法比较和最新理论成果的研究，提出了一些较为具体可行的立法修改建议。 关键词：内幕交易；构成要件；法律规制 内幕交易是指内幕人员或其他途径获取 通过关联公司来规避法律。再次，关于5％股东能否为自然人，根据《股票和交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第46条，任何自然人不得持有一个上市公司5 ...
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了关联交易的定义；关联主体的范围；关联公司的特性及关联交易的控制形式和表现形式。第二部分：我国法人制度的立法问题是关联交易损害债权人利益的法律根源。在本部分中 ，在1998年1月1日开始施行的深沪两所《上市规则》第二节中规定了应当即时披露的关联交易，其中包括处理关联交易的原则、关联人之范围、回避措施、 ...
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在1998年1月1日开始施行的深沪两所《上市规则》第二节中规定了“应当即时披露的关联交易”，其中包括处理关联交易的原则、关联人之范围、回避措施、董事会 ，有可能丧失独立性，形式事实上不平等的支配与被支配关系，以致沦为听命于控公司，为联合体利益服务的工具。（四）关联交易的控制形式及表现形式为适应规模经济 ...
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介入PPP模式这一新路径中，充分发挥能动性，在私有化与再上市的过程中，留意关联交易、操纵交易等可能发生的交易不公行为，对违规行为进行审查，主动纠偏，为中小股东 周刊》2012年第11期。 [25]冯果、李安安：上市后公司主动退市过程中的利益冲突及其法律规制，载《南都学坛》（人文社会科学学报）2011年 ...
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