起初主要受制于本土化因素，但随着各国的交流与沟通，其必定会超越本土界限而受到域外法律制度的影响，且在此基础上互相借鉴、有机融合。具体来说，法律国际化也 的刑事处罚。 1993年，《公司法》首次以附属刑法方式规定了在公司监管中可能出现的两种证券犯罪，即欺诈发行股票、公司债券罪（第207条）与擅自发行股票 ...
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在不断变化的市场环境中，监管的最终效果只会是头痛医头，脚痛医脚般地的僵硬式的行政性运动。比如，证券发行监管制度的绩效目标应是如何建立高效、完善的发行监管 直接加大违法者的经济成本，严厉的刑事责任则是严重违法后果所要面对的机会成本的损失，这两种措施都可加大法律责任对市场行为者的约束力，进而形成证券市场 ...
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投资者还有利于形成资本市场的完善监督体系。 （二） 机构投资者角色定位与中国证券市场法律制度完善 机构投资者的兴起， 打破了传统上个人股东高度分散的状况， 开始逐渐 出汇入资金进行监控， 稳定外汇市场。对于资金的流向控制， 一般有两种不同的手段：一种是采取强制方法， 规定资金汇出汇入的时间与额度； 另 ...
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向累计超过二百人的特区定对象发行证券的行为。那么，如果发行人采用各种手段和途径使其发行证券的最终结果导致了这两种公开发行结果之一的，都将构成以 需要符合哪些法定条件，履行哪些法定程序性义务。 基于我国证券市场的现状，我国现行法律法规所确立的股证券公开发行制度属于核准制。所谓核准制，从发行人的角度言， ...
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二者的本质区别。(四)与虚假陈述行为的区别虚假陈述是指披露义务人违法法律规定，在证券发行与交易的过程中对应披露事件做出违背事实真相的虚假记录、误导性陈述 证券法论》，北京世界图书出版公司，1998版。[14]杨志华著：《证券法律制度研究》，中国政法大学出版社1995年版。[15]丁慕英主编：《刑法实施 ...
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是在公司设立中进行的。再者，上市公司和证券市场的实践表明，所有公开发行股票都上市交易，因而公开发行股票的公司都是上市公司。由此看来，实践中没有 支持。由于司法解释在公司法与外商投资公司之间采用同样方向，将不存在建立统一公司法律制度的司法障碍，且有利于两种有限责任公司一体化。 六、结论 (一) 公司法律 ...
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发行证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露时，发行 进行创新，迫使各国也包括美国证券法的重大修改，放松对证券市场的制度束缚和加强国际合作。可见，任何的法律制度的颁布，表面是看是理论研究的结果，实际上是 ...
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发行证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露时，发行 进行创新，迫使各国也包括美国证券法的重大修改，放松对证券市场的制度束缚和加强国际合作。可见，任何的法律制度的颁布，表面是看是理论研究的结果，实际上是 ...
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制度（１）信息披露的意义（２）信息披露的法律标准（３）证券发行信息披露制度的基本原理（４）证券发行信息披露制度的主要内容二、证券交易市场监管１．证券上市制度（１ 和甘氏线６．应用切线理论应注意的问题四、形态理论１．股价移运的规律和两种形态类型２．反转突破形态－－头肩形、多重顶底形和圆弧形３．三角形态、 ...
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、州政府立法和自律组织规章等规范构成的三级资本市场监管法律体系；从法律规范内容来看，既有强调政府对证券发行活动监管的1933年《证券法》、强调政府对证券交易 失自律监管色彩的中间型监管模式，其监管制度具有相当程度的灵活性，很大程度上克服了上述前两种监管模式的制度缺陷。故而，近年来有不少国家逐渐借鉴了该 ...
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