会员以“会员资格费”的形式认购。期货交易所（包括其所属期货结算部门）执行《金融保险企业财务制度》，本规定另有规定者除外。第六条由会员投资组建的期货交易所 附则第四十八条各级主管财政机关要加强对期货交易主体的财务监管。对期货交易所、期货经纪机构以及期货投资企业违反本规定的行为，要及时予以纠正。对违反规定 ...
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会员以“会员资格费”的形式认购。期货交易所（包括其所属期货结算部门）执行《金融保险企业财务制度》，本规定另有规定者除外。第六条由会员投资组建的期货交易所 附则第四十八条各级主管财政机关要加强对期货交易主体的财务监管。对期货交易所、期货经纪机构以及期货投资企业违反本规定的行为，要及时予以纠正。对违反规定 ...
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）保险代理从业人员基本资格证书缴入中央国库财规［2000］37号，计价格［2000］（2）保险经纪从业人员基本资格证书纳入中央国库2313号，财预［2002 号，财预［2002］584号（1）证券交易监管（2）机构监管（3）股票发行审核▲321．期货市场监管费缴入中央国库财综字［1995］146号，计 ...
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具有吸收公众存款、发放贷款和办理结算的专营权；证券业具有经营证券经纪业务的专营权；保险业具有经营保险业务的专营权；信托业具有经营信托业务的专营权[23]。如果仅仅是 ，该保证在法律上应认定为无效。 [21]也正是因此，在2010年非银行金融机构监管工作会议上，银监会主席刘明康强调，要重点关注银信合作、 ...
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的划款指令违反国家有关法律、法规或合同及其他有关规定时，及时以书面形式通知甲方，并同时向委托人和监管机构报告； 4．1．4 按照本合同的有关规定终止 3．1 交易席位的租用与管理 6．3．1．1 委托投资资产证券买卖的证券经纪机构由投资管理人聘用，并由投资管理人告知甲方和乙方，投资管理人指定证券经纪商 ...
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的划款指令违反国家有关法律、法规或合同及其他有关规定时，及时以书面形式通知甲方，并同时向委托人和监管机构报告； 4．1．4 按照本合同的有关规定终止 3．1 交易席位的租用与管理 6．3．1．1 委托投资资产证券买卖的证券经纪机构由投资管理人聘用，并由投资管理人告知甲方和乙方，投资管理人指定证券经纪商 ...
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保险业分业经营、分业管理的规定，就显得不合时宜。从金融市场发展的中长期前景来看，保险资金、银行资金通过各种渠道（包括证券承销或并购项目贷款）进入证券市场已然可期 《中外法学》2011年第4期。 [8]参见黄韬：《我国金融市场从机构监管到功能监管的法律路径》，《法学》2011年第7期。 [9]参见廖凡： ...
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以上文保单位向社会开放(初审)12.田野考古发掘(初审)13.建立文物监管物品市场(初审)14.馆藏珍贵文物调拨、交换、借用(初审)15.文化系统音像制品发行及放映经营(初审)16.35MM电影放映单位设立(初审)17.演出经纪机构设立(初审)18.涉外文化交流项目(初审)?三、保留备案事项(4项) ...
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信息披露制度、强化对证券机构的监管等一系列具体制度的设计,切实保护证券投资者的合法权益。 关键词:《证券法》;证券投资安全;证券机构;监管 中图分类号:D922.287文献标识码:A文章编号:1000-2804(2000)03-0085-05 利用证券进行投融资活动,资产证券化是现代市场经济的一个 ...
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投资安全的价值取向,通过信息披露制度、强化对证券机构的监管等一系列具体制度的设计,切实保护证券投资者的合法权益。 关键词:《证券法》;证券投资安全;证券机构;监管 利用证券进行投融资活动,资产证券化是现代市场经济的一个显著特征。证券投资活动具有规模大、流动性强、涉及面广、交易环节多、高风险与高利润 ...
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