欺诈客户行为证券案例 -全站搜索

浅析“知悉”内幕信息的证明

存在不少问题，但一直为我国学理与司法实践普遍采纳，理解上相对容易。从查处证券欺诈与内幕交易的角度分析，英美法上与故意接近的词是scienter，与间接获悉从以往案例来看，信息传递型内幕交易大体上分为以下四种情况：(1)有直接证据证明内幕信息传递者与受领者之间存在合谋、故意泄露、教唆与帮助行为。(2 ...

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浅析“知悉”内幕信息的证明

存在不少问题，但一直为我国学理与司法实践普遍采纳，理解上相对容易。从查处证券欺诈与内幕交易的角度分析，英美法上与故意接近的词是scienter，与间接获悉从以往案例来看，信息传递型内幕交易大体上分为以下四种情况：(1)有直接证据证明内幕信息传递者与受领者之间存在合谋、故意泄露、教唆与帮助行为。(2 ...

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英美违法合同禁止返还规则的例外

使非法协议的当事人被自愿参与协议，法院则更倾向于撇开非法性，而对欺诈及其他越权行为的受害一方当事人的无效权利提供救济。从理论角度看，法律可以基于如下理由为的当事人,势必对合同的潜在违法性较他方当事人更为了解，例如一家保险公司与其潜在的客户，双方在违法合同价格的掌控能力上存在很大的差异。保险公司自知某 ...

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论信息失灵与经济法

不当比较广告禁止；《证券法》对错误信息的禁止；《消费者权益保护法》第49条对欺诈行为的禁止；《反不正当竞争法》第5条及第21条对假冒行为：企业家精神如何改革着公营部门[M].上海：上海译文出版社，1998.54-56.）在上述案例中，最佳行驶路线和工作时间表的决策以及合理建议都基于司机的私人信息而 ...

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律师实务

不同的人获取的信息不同。从“读”的内容上看，包括读法律、法规，读案例、读客户提供的资料等，无论“读”什么都不是简单的阅读，应当包括对资料的，一般不定罪处罚；查获毒品数量达到较大以上的，应以其实际实施的毒品犯罪行为定罪处罚。最高人民法院给广东省高级人民法院《关于办理毒品刑事案件适用法律几个问题的答复》 ...

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论信息失灵与经济法

和不当比较广告禁止；《证券法》对错误信息的禁止；《消费者权益保护法》第49条对欺诈行为的禁止；《反不正当竞争法》第5条及第21条对假冒行为：企业家精神如何改革着公营部门[M].上海：上海译文出版社，1998.54-56.）在上述案例中，最佳行驶路线和工作时间表的决策以及合理建议都基于司机的私人信息而 ...

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李某被控股票信息诈骗集团主犯案

均未能查清。况且，根据我们了解的情况，金世达公司事实上也退还了一部分客户的“保证金”、“诚意金”等。这样一来，对于除马某某外的其他被告人而言，在收取刑事责任。据我们了解，在人民法院过去处理的非法经营证券业务的案件中，所有案件中均存在一定的欺诈行为，因为在这些案件中，行为人一方面必须虚构自己的经营 ...

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内幕信息确定性考量模式之选择（上）

，内幕信息的内容必须是明确具体的，理由在于：从当时证券法和《禁止证券欺诈行为暂行办法》所列举的内幕信息来看，其都属于明确具体的已发生事件持有的该债券构成内幕交易。巴克莱银行指示巴克莱资本公司了解重要客户对新发行的兴趣，后者将有关消息告知了 Parry的同事 Morton，Parry 从 Morton ...

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侵权连带责任的现实类型

共同行为造成损害的，二者应当承担连带赔偿责任。（《证券投资基金法》第83条）数个行为载体被紧密联成一体，联体物的所有人或管理人对外承担侵权对于共有耕牛导致他人损害{11}、建筑物区分所有共有部分的建筑物脱落坠落致人损害等案例[2]，都判决让共有人承担连带赔偿责任。 2.基于政策考量而认定的直接结合 ...

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论注册会计师职务侵权责任的归责原则

，各国在证券法中多采用过错推定原则。（姜丽勇主编：《证券违法案例证券市场违法违规行为透视》，经济日报出版社2001年版，第103页。）笔者认为，其认为高风险的案件。IFAC指出，法律责任的压力使得越来越多的会计师尽量避免高风险客户及产业。虽然这些降低风险的措施可以减少会计师面临诉讼的威胁，但对企业的 ...

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