福建、山东、河南、湖南省人民政府办公厅：你们报送的《福建省人民政府办公厅关于福建证券交易中心改组有关问题的请示》(闵政办[1999]17号)、《福建省人民政府办公厅关于开展清理 ...
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上海证券监管办公室：你办《关于清理整顿上海市远程证券交易网点方案的请示》(沪证机[2000」 043号)收悉。根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》(证监机构字[1999」123号，以下简称[1999]123号文)和《关于上报清理规范远程证券交易网点方案有关问题的 ...
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网点方案的报告》(昆证办[2000]25号)和《关于上报云南辖区清理规范远程证券交易网点补充方案的报告》(昆证办[2000]95号)收悉。根据《关于清理规范 开业申请由你办审查批复。开业批复须报我会备案，同时抄送上海、深圳证券交易所和当地工商行政管理部门。你证监机构字办应根据(1999)123号文件第 ...
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所《交易规则》及其他相关业务规则的规定。第三条本所依法对合格投资者的证券交易活动实行实时监控。第二章合格投资者投资运作管理第四条合格投资者应当委托一家具有 交易Ａ股数额不得高于该公司总股本的１０％，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易Ａ股数额合计不得高于该公司总股本的２０％。第七条所有合格投资者持有 ...
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完毕；对个别股票代理业务较大，投资者开户数量较多的营业部，说明是否已采取由证券交易所会员担保、提供临时席位等措施，并保证业务分流工作平稳过渡。（四）对 为新机构的申请。三、挂牌原有投资基金尚未清理完毕和业务分流工作尚未完成的证券交易中在当按照有关要求，抓紧制定实施方案。四、各地证监会监管机构要及时了解 ...
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资金账户１６３５５上虚增人民币７８４９９９元。完成上述操作后，浦平波即办理了证券交易条码委托卡，经刷卡确认其个人账户上确已存有资金人民币７８４９９９元， 认为，原审法院对其虚增的７８４９９９元全部认定为既遂不当。经审查，证券交易部内部的计算机网络资金管理系统记载每个股东的实际存款额，股东可以此资金买卖 ...
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情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。 第二章网上委托第二条本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方 甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：1．甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；2．一方违反本协议，另一方要求终止；3．甲乙 ...
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负责人：曹跃忠，总经理。委托代理人：赵晶，天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部职员。委托代理人：董力成，天津市金融律师事务所律师。被告：上海 国债回购债务如何处理问题，国务院〔1996〕20号《批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示的通知》中明确规定，应视为同业资金拆借。原回购 ...
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负责人：曹跃忠，总经理。委托代理人：赵晶，天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部职员。委托代理人：董力成，天津市金融律师事务所律师。被告：上海 国债回购债务如何处理问题，国务院〔1996〕20号《批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示的通知》中明确规定，应视为同业资金拆借。原回购 ...
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程序研究，载《经济社会体制比较》2004年第2期。 [12]小约翰C科菲：律师作为守门人：证券交易委员会的议程，第1296页（John C. Coffee, Jr.，the Attorney asGatekeeper: an Agenda for the SEC, Colum. I.. Rev.， ...
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