源等17只出现严重异常交易股票的专项调查报告19篇。但是来自深圳的报告认为证券监管部门的处理确实滞后的和无力的。[7]2001年以来，许多股票长期处于高位， 突出的返佣问题发挥积极的监管作用，也同样能在抑制操纵市场行为上有所作为。 第三，发挥新闻媒体的监督作用。新闻媒体的监督不在证券市场监管的结构体系 ...
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都主要是靠事后监管来保证证券市场的公正和透明的。然而，如同所有行政性的管制措施一样，中国证监会的大量事前把关措施，虽然也能够发现一部分问题，但是应当承认 的安全才是最稳固的安全。 现在，中国证券市场监管思路已经由控制风险转向提示风险。监管正在以市场化和法治化为导向。监管的透明度也提高了。通过广泛深入地 ...
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主要是靠事后监管来保证证券市场的公正和透明的。然而， 如同所有行政性的管制措施一样， 中国证监会的大量事前把关措施， 虽然也能够发现一部分问题， 但是应当 安全才是最稳固的安全。 现在， 中国证券市场监管思路已经由控制风险转向提示风险。监管正在以市场化和法治化为导向。监管的透明度也提高了。通过广泛深入 ...
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效率兼顾的新思维。如何认识公平与效率之间的关系，是争议已久的老大难问题。传统发展观认为，效率优先、兼顾公平；或者，在初次分配阶段强调效率， 全国性自律组织，是社会团体法人。 证交所自律监管是证券市场监管体制的重要组成部分。证交所自律监管源远流长，甚至长于政府行政监管的历史。早在1934年美国SEC设立 ...
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1）证券发行上市的法律规范；（2）证券交易的法律规范；（3）证券服务的法律规范；（4）证券市场监管的法律规范。（一）股票发行与上市的法律规范 、分业管理”原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。（3）交易工具创新问题目前我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种金融工具。股指期货是20 ...
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1）证券发行上市的法律规范；（2）证券交易的法律规范；（3）证券服务的法律规范；（4）证券市场监管的法律规范。（一）股票发行与上市的法律规范 、分业管理”原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。（3）交易工具创新问题目前我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种金融工具。股指期货是20 ...
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的监管手段主要有以下三种：①法律手段。指通过制定一系列的证券法规来管理证券市场。这是证券市场监管的主要手段，约束力强。②经济手段。指通过运用保证金比例等 中复杂问题及时进行磋商。建立了每季度召开联席会议的工作机制和讨论、协商具体专业监管问题的经常联系机制。切实加强银监会、证监会、保监会之间的政策沟通与 ...
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等17只出现严重异常交易股票的专项调查报告19篇。但是来自深圳的报告认为‘证券监管部门的处理确实滞后的和无力的。’”[7]2001年以来，许多股票长期处于高位， 的返佣问题发挥积极的监管作用，也同样能在抑制操纵市场行为上有所作为。 第三，发挥新闻媒体的监督作用。新闻媒体的监督不在证券市场监管的结构体系 ...
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信息披露的内容与格式》９．《证券市场禁入暂行办法》第二节证券市场监管体系一、证券市场监管的意义和对象二、证券市场监管的目标与手段三、政府监管部门１． ６）投资收益率（７）每股净资产（８）净资产倍率四、财务分析中应注意的问题１．财务报表数据的准确性、真实性与可靠性２．根据不断变化的经济环境和经营条件进行 ...
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履行自律监管职责的行为。 有观点认为，交易所承担证券市场监管职能，其自律监管行为针对的是广泛的、相对不特定的市场主体，因而不具有可诉性。另一种观点 涉及的仅仅是如何确定案件的受理标准，然而这里同时也隐含着司法如何介入金融市场监管的一个根本问题，即：如何在保持交易所自律地位和自治能力的基础上，加强必要的 ...
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