即事实行为。 前文己分析委托理财不宜直接适用委托合同，那么是否可以完全纳入委托代理法律关系来调整呢?在委托理财中，资金委托方与受托方签订的委托理财合同具有 交易过程委托人实际采取不管不问的态度。这种操作方式完全背离了证券法规定的券商从事经纪业务的基本要求，其操作手段无疑是一种变相的全权委托交易，且承诺 ...
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，负有向监管部门和公司董事会报告的义务。五是要求客户开户实名制，提高对期货经纪业务的风险管理要求。办法要求客户应以本人名义开立期货结算账户，与其期货 ，因此，在双方之间具有法律约束力。 根据《期货司法解释》规定，当事人之间的协议应当作为处理案件的依据。其根本点在于《合同法》将合同的有效性作为法律保护的 ...
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，负有向监管部门和公司董事会报告的义务。五是要求客户开户实名制，提高对期货经纪业务的风险管理要求。办法要求客户应以本人名义开立期货结算账户，与其期货 ，因此，在双方之间具有法律约束力。 根据《期货司法解释》规定，当事人之间的协议应当作为处理案件的依据。其根本点在于《合同法》将合同的有效性作为法律保护的 ...
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，负有向监管部门和公司董事会报告的义务。五是要求客户开户实名制，提高对期货经纪业务的风险管理要求。办法要求客户应以本人名义开立期货结算账户，与其期货 ，因此，在双方之间具有法律约束力。 根据《期货司法解释》规定，当事人之间的协议应当作为处理案件的依据。其根本点在于《合同法》将合同的有效性作为法律保护的 ...
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，负有向监管部门和公司董事会报告的义务。五是要求客户开户实名制，提高对期货经纪业务的风险管理要求。办法要求客户应以本人名义开立期货结算账户，与其期货 ，因此，在双方之间具有法律约束力。 根据《期货司法解释》规定，当事人之间的协议应当作为处理案件的依据。其根本点在于《合同法》将合同的有效性作为法律保护的 ...
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和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务四种。（二）经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能专门从事代理客户买卖股票、债券、基金、可转换 存款应按实际发生额入账，并按居民个人存款种类设置明细账。第七十五条保险公司的长期负债，主要包括保户储金、长期责任准备金、寿险责任准备金、长期健康险责任 ...
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对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 保监会 保监会派出机构 97 保险专业代理机构解散退出审批 《中华人民共和国保险法》 保监会 保监会派出机构 98 保险经纪机构解散退出审批 《中华人民共和国保险法》 保监会 保监会派出机构 99 保险公司分支机构变更营业场所审批 ...
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代理从业人员资格核准保监会421 保险代理机构动用营业保证金审批保监会422 设立保险经纪公司审批保监会423 保险经纪公司高级管理人员任职资格核准保监会424 重大事项变更审批保监会432 保险公司解散或撤销时资产协议转让方案审保监会批433 保险公司依法解散或被宣告破产时保险合同保监会转让方案审批 ...
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售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 第二十二 条 在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。 第一百三十八条 证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立 ...
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股票业务应当作狭义理解 ，应是指股票自营业务，对于与股票有关的中间业务比如代客买卖等经纪业务，不应包括在其中。中国人民银行制定的2001年7月 存款保险制度。有资料显示，目前已有68个国家和地区已实行存款保险制度 .巴塞尔协议委员会制定的《有效银行监管核心原则》规定：银行监管者必须掌握完善的监管手段， ...
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