经纪提供市场平台，促进科技成果转化和技术转移。5.以对接创业板、中小板为目标，加快培育上市公司后备资源。（二）建设载体股权交易市场依托省高新技术产权 ；经营活动现金流量无异常变动；没有现实或潜在的影响公司持续经营的财务或法律障碍。（10）募集资金投资项目应当符合国家产业政策、节能管理、环境保护 ...
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质押记载于股东名册生效，工商局没法突破担保法的规定办理有限公司股份质押登记。在现行法律不作修改的前提下，只有把工商局登记事项视为公司股东名册的全面托管才能为 由公司自身管理，存在严重的影响股东权益的问题。2、规范拟上市股份公司股权管理当前，创业板即将设立，风险投资机构和个别自然人大量介入，其中也出现了 ...
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质押记载于股东名册生效，工商局没法突破担保法的规定办理有限公司股份质押登记。在现行法律不作修改的前提下，只有把工商局登记事项视为公司股东名册的全面托管才能为 由公司自身管理，存在严重的影响股东权益的问题。2、规范拟上市股份公司股权管理当前，创业板即将设立，风险投资机构和个别自然人大量介入，其中也出现了 ...
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一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。 二、企业在创业板发行条件 （一）发行人是依法设立 名独立董事会成员担任委员 至少三分之一的董事会成员为独立董事 公司公开发行股票并上市的基本流程 公开发行股票，是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众发售股票 ...
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认定的其他情形。 然而，2009年7月1日起施行的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 5.1.6条规定允许在同一实际控制人控制的主体间 数码港有限责任公司发出执行通知书，责令被执行人于2006年9月12日前自动履行生效法律文书所确定的义务，但上述被执行人未履行义务。根据《中华人民共和国民事诉讼法》 ...
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所认定的其他情形。 然而，2009年7月1日起施行的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 5.1.6条规定允许在同一实际控制人控制的主体间转让 。 【作者简介】 邱永红，男，法学博士，高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国法学会证券法学研究会常务理事、中国国际经济法学会理事。 【注释】 ...
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、违规因素退市、财务或交易因素退市三大类。 对于自愿退市的上市公司，如《创业板股票上市规则》第14.3.1条规定的第十六种情形上市公司 证券投资者保护基金公司，以下简称投保公司）代表投资者行使诉讼权利。我们认为，既然现行法律允许个人在财产管理领域行使诉讼担当权利，同样没有理由拒绝团体尤其是非营利的社会 ...
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法定期间内（一般为6个月），对公司上市股票买进后再行卖出或卖出后再行买入的行为。 短线交易是一个成熟的法律概念，短线操纵与其虽然文字相似，但文义和 以开户、存管、委托交易等为服务性内容为主，而较少有客户管理和监督的内容。创业板客户适当性管理为我国建立券商对投资者的甄别、分类和契约管理机制做了有益的尝试 ...
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董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生”；《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2000年9月送审稿）已有关于独立董事制度的较为具体 、手段匮乏。因此，必须明确界定产权，以减少不确定性和机会主义。有人提出应在法律形态上明确中央到地方各个级次、不同主体的“公共法人所有权”及其界限，将经营性 ...
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在美国语境下与私有化紧密联系的freeze-out一词可以得到充分体现。布莱克法律词典对freeze-out的解释为：大股东或董事会通过对小股东施加压力，迫使 之后经过境内股东收购股权，南都电源于2010年4月成功在深圳创业板市场重新上市交易。[19] 另一例是最近发生的从台湾市场退出并回归上交所主板 ...
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