武汉天立期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，经审核，我会对丁小林担任你公司董事长、薛平担任你公司总经理的任职资格无异议。 二○○四年九月二十八日...
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深圳市平安期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，经审核，我会对霍霭坚担任你公司总经理的任职资格无异议。 二○○四年九月二十三日...
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条的基本条件外，还应当取得中国证监会金融期货经纪业务资格许可。 第八条非期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当符合 高级管理人员担任。 会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。 第三十二条会员应当设业务联络员若干 ...
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经纪组织和经纪人可以从事下列中介活动：(一)生产资料、生活资料的现货与期货的交易中介；(二)证券、股票的交易中介；(三)外贸交易中介；(四)科技成果转让、咨询， 活动必须遵守国家法律、法规和本办法的规定，自觉接受工商行政管理机关的监督管理。第十九条经纪公司、经纪人事务所变更、歇业、被撤销或者其他原因 ...
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，请求本院依法改判驳回被上诉人张世海在原审中的诉讼请求。其主要上诉理由是：① 期货行业中，短线、频繁交易是一部分客户取得利润、规避风险所采取的唯一的手段和 异常行为，缺乏事实依据。② 原审判决认为上诉人的行为违反了证监委发布的《期货经纪公司管理办法》第四十五条、第四十六条，以及国家财政部《商品期货交易 ...
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、中国证监会各派出机构要加强对《期货经纪合同》的审核和管理，检查督促各期货经纪公司严格按照《期货经纪公司管理办法》规范开户行为，切实保障投资者利益。 ，保证金和权益变化。第九条 甲方以风险率(或者其他风险控制方式)来计算乙方期货交易的风险。风险率(或者其他风险控制方式)的计算方式为(由甲方，乙方约定) ...
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监管办公室，北京证券监管办事处，郑州、太原、南京证券监管特派员办事处：你们关于中粮期货经纪有限公司郑州营业部等28家营业部的初审意见及相关材料收悉。根据《 统一领取并下发各营业部。请你们通知各营业部在领取许可证后按照《期货经纪公司管理办法》的要求办理工商登记及其它有关事宜。 2000年12月21日 附 ...
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条规定的股东资格核准条件，如果不符合条件，派出机构应不予核准该变更申请或根据《期货经纪公司管理办法》第十一条的规定对变更备案材料提出异议。证监期货字 报中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字[2002]39号文件的要求。 七、请立即将本通知精神传达至辖区内各期货 ...
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、郑州证券监管特派员办事处：你们关于经易期货经纪有限公司大连营业部等19家营业部的初审意见及相关材料收悉。根据《期货经纪公司管理办法》、《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》(证监期货字(1999)20号)、《关于印发〈设立期货经纪公司及其营业部报批程序〉的通知》(证监期货字(2000)15号)， ...
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]71号)及相关材料收悉。根据《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员管理办法(修订)》、《期货从业人员资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和 六楼南区。请你办接此批复后，通知中天期货经纪有限公司有关核准事项并到我会领取《期货经纪业务许可证》，按要求办理工商登记及其他有关事宜。 ...
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