的事先约定。但也有观点认为，对于相对委托操纵犯罪而言，行为主体之间可以是就相互证券交易所有的内容进行通谋，也可以就部分内容进行约定，尤其是对于时间要素而言，不 售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、 ...
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的事先约定。但也有观点认为，对于相对委托操纵犯罪而言，行为主体之间可以是就相互证券交易所有的内容进行通谋，也可以就部分内容进行约定，尤其是对于时间要素而言，不 售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、 ...
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已持有延中股票的16％，其跨跃幅度之大令人难以置信。后经中国证监会查实，早在9月28日，宝安上海公司的关联企业宝安华阳保健用品公司和深圳龙岗宝 年10月25日，方正科技董事会发布公告，该公司接上海高清数字视频系统有限公司通知，截至该日下午上海证券交易所收市止，上海高清数字视频系统有限公司通过上海证券所 ...
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的规章30件。现将这两部分共63件规章的目录予以公布。 中国证券监督管理委员会二○○五年四月四日 附件：2003年6月至2004年12月期间 2关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知证监发字(1996)52号1996年4月5日证监发行字[2004]150号3股票发行定价分析报告指引(试行 ...
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》第9 条。根据该条起诉必须符合以下条件：第一，买卖的证券必须是在全国性证券交易所交易的证券；第二，操纵行为人必须是蓄意的，与依据规则10b - 5 提起的 规定》） ，明确规定了虚假陈述民事责任的因果关系推定，即只要上市公司存在虚假陈述，投资人在虚假陈述期间买进或者持有股票，在虚假陈述曝光后卖出股票 ...
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）；（二）每月结束后8个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）（二）》（附表2）；（三）每个会计 资金 投资市值 银行存款 股票 股票类基金 固定收益类基金 其他基金 股指期货 权证 交易所市场 国债 地方债 公司债、企业债 可转债 其他交易所市场证券 银行间市场 金融债 央 ...
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。[1] 资产管理是指券商接受客户资产委托而代其投资，券商选择资产类型（股票、债券或地产）、决定投向以及何时买卖。券商为客户开设资产管理帐户， 的业务之一，其后无论是财政部的文件、证监会的文件还是交易所的文件都承认了证券公司的资产管理业务是合法业务，而且证券公司也一直在开展资产管理业务。虽然当事人之间 ...
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、177条。) (5)侵吞公司和其他股东的财产 侵吞财产的行为也多种表现。当前上市股份公司从广大股民那里募集的资金大量地被 控制股东占用或者挪用。中国证监会日前通报 其对公司的忠实义务。 我国颁布的《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》对 关联交易都做了界定和规制。(注：《上海 ...
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规定。[27]（5）侵吞公司和其他股东的财产侵吞财产的行为也多种表现。当前上市股份公司从广大股民那里募集的资金大量地被控制股东占用或者挪用。中国证监会日前通报 的忠实义务。我国颁布的《上海证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》对关联交。易都做了界定和规制。[29]中国证监会颁布的《 ...
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利益，如在知道公司将收购其他公司时，去预先购入目标公司的股票，待价而沽。之所以内部人成为法律规制的突出点，是因为这些特定主体更容易基于职位、委托或 ． [24]现代证券法往往要求公司董事、监事和高级管理人员申报和公告股份持有状况（如《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》第3．1．7条规定上市 ...
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