结合财务报表及其附注“说明流动性如何受到不利因素的影响；分析银行的流动性对某一类资金来源的依赖程度分析资本充足率的现状披露因汇率变化而产生的风险；披露因 存款保险制度。有资料显示，目前已有68个国家和地区已实行存款保险制度.巴塞尔协议委员会制定的《有效银行监管核心原则》规定：“银行监管者必须掌握完善的 ...
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经济。市场内部化优势是指跨国银行可通过其控制的内部市场（海外分支机构）获得资金、技术、信息、管理方式和经验等，以降低交易成本，获得竞争优势。区位优势 低风险的金融交易，从而达到降低市场风险的目的。总体而言，《补充协议》对跨国银行市场风险的监管给予了充分的重视，特别是引入了“风险额”作为银行使用内部模型 ...
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和外汇局省级派出机构对境外间接上市的前置操作环节进行监管，不便于全面、统一监控境内资产权益外流以及外汇资金流入流出的总体情况。为此，外汇局在《11号外汇 均被列入禁止外商投资产业目录部分。值得注意的是，国务院有关主管部门并不认为协议控制模式有规避国家利用外资政策之嫌。例如，原信息产业部2001年3月 ...
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美元的罚金，创下了证券法项下行政执法行动的历史纪录。 但金钱救济并不排除从罚款资金中获得一定补偿的投资者寻求以其它方式从有关投资银行获得任何其它救济或追索的权利 和解金作为专门补偿受误导或受损害投资者的基金。 （4）相对人在证券监管和解协议中既不承认，也不否认各项指控 上述七个案例中，相对人在证券监管 ...
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二是务必于10月31日前按照国家发展改革委批准的初步设计和国家安全监管总局“金安”工程项目办确定的新近设备选型配置和推荐的采购方式（见aqxxh 。（二）关于总体采购协议以外软硬件的采购问题根据《国家安全监管总局办公厅关于下达国家安全生产信息系统(“金安”工程)一期第二批建设资金及加快实施项目建设有关 ...
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交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条保险资金可以直接投资企业股权或者间接投资企业股权（以下简称直接投资股权和间接投资股权）。 ；（六）投资团队及其管理经验说明；（七）附生效条件的投资协议，特别注明经有关监管机构或者部门核准后生效；（八）中国保监会规定的其他审慎性 ...
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公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 保险资金可以直接投资企业股权或者间接投资企业股权（以下简称直接投资股权和间接投资股权）。 说明；（六）投资团队及其管理经验说明；（七）附生效条件的投资协议，特别注明经有关监管机构或者部门核准后生效；（八）中国保监会规定的其他审慎性 ...
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选择上，而投资银行在此次金融危机中扮演的角色也揭示了美国金融监管模式的重大缺陷。《新资本协议》是以机构种类为标准来确定其适用范围的，即以国际 公开发行以此为基础资产支持的偏债性抵押贷款券住房抵押贷款支持债券，发行募集的资金用于支付购买抵押贷款的价款，而投资者相应获得主要由住房抵押贷款利息构成的收益。 ...
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条本指引自2008年10月1日起施行；有关监管资本要求的计算规则自获得银监会批准实施新资本协议之日起施行。附件1：业务条线对应 不包括歧视及差别待遇事件 行为未经授权 故意隐瞒交易 1.1.1 未经授权交易导致资金损失 1.1.2 故意错误估价 1.1.3 其他 1.1.4 盗窃和欺诈 欺诈/信用欺诈 ...
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6]和汇回利润保证金[7]。目前外管部门仍然保留着三项外管监管内容：即投资外汇资金来源审查（已从事前审查改为事后登记），前期外汇费用的汇 产权评估、境外产权变更登记等国有产权手续。其次，实务中东道国政府可能在投资协议中约定lock-up period条款。不仅在东道国当地公司层面，甚至可能在上面的多级 ...
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