生活秩序，导致借款人陷入债务深渊而无法自拔，收债过程往往伴随着恐吓、欺诈、暴力等非法行为，容易滋生犯罪;从宏观角度看，扰乱了国家正常的金融秩序， 风险集中度 我国商业银行贷款的集中度风险相对比较高，对中小银行而言，主要表现为客户集中度风险和区域集中度风险。为了降低这种风险，银监会于2006年和2009 ...
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决定。①因为只有这样，才能切实消除上市公司收购中的信息垄断，防止内幕交易和证券欺诈行为的发生，从而真正保护所有投资者的合法权益。2.信息披露制度的内容从各国 的联结点，不能仅仅追求利益的最大化，还要考虑公司事业的长远利益以及雇员、客户、供应商、社区甚至国家的利益。①这应是有名的公司社会责任理论。该理论 ...
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行业的习惯用语。目前我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所从事的委托资产管理业务、证券公司所从事的客户资产管理业务、信托投资公司所从事的资金 刑法学》，法律出版社2007年版，第584页。 [6]参见刘芳主编：《刑事案例诉辩审评破坏金融管理秩序罪》，中国检察出版社2005年版，第76 -80页 ...
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行业的习惯用语。目前我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所从事的委托资产管理业务、证券公司所从事的客户资产管理业务、信托投资公司所从事的资金 刑法学》，法律出版社2007年版，第584页。 [6]参见刘芳主编：《刑事案例诉辩审评破坏金融管理秩序罪》，中国检察出版社2005年版，第76 -80页 ...
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市场公司前董事会主席伯纳德麦道夫因涉嫌证券欺诈遭警方逮捕。在长达20年的时间里，麦道夫一直向其客户承诺每月约1%的投资回报，无论大环境如何 危机的能力 国家和区域性监管机构应加强国际合。一是完善国际监管体系，建立评级机构行为准则，加大全球资本流动监测力度，加强对各类金融机构和中介组织的监管，增强金融 ...
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制度。(5)完善保护债权人利益的法律制度。(6)建立国有股和法人股上市流通机制。(7)在证券市场上对外资实行有限开放的政策，允许外资以协议的方式购买一定比例的中国 资产的评估，加强对评估中介机构的监管，对评估中的恶意欺诈、故意压价、损害国家利益的行为应规定追究当事人的刑事责任。同时，在外资并购的批准或 ...
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规章》、2002年《调查惩戒程序规则实施细则》、2003年《禁止证券市场欺诈与不公平交易行为规章》、2003年《集中上市交易机构规章》、2003年《市场参与 12%的市场份额，资产管理业务比重略高，达40-50%。在需要销售网络和客户积累的证券业领域，外资全面进入后分得的蛋糕并没有人们想像中丰厚，外资 ...
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风险。同时，现有法律可能无法解决与银行有关的法律问题；有关某一银行的法庭案例可能对整个银行业务产生更广泛的影响，从而增加该行本身乃至其他或所有银行的成本 这些建议涉及到客户的身份以及有关记录的保存、促进金融发现和报告可疑交易、提供与没有完善的或根本没有反洗钱措施的国家打交道的方法。银行的欺诈行为或者被 ...
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4)欺诈。通常指以欺骗或坑害他人为目的的故意错误行为。作案人具有不良动机是欺诈的重要特征，也是欺诈与普通过失和重大过失的主要区别之一。对注册会计师 和注册会计师行业的监督。财政部、证监会、注册会计师协会及其他相关部门应密切关注证券市场，发现违规作假的上市公司和注册会计师，要严惩不贷，决不姑息，一定要使 ...
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及其成员的活动，他们制定修改的法规需由证券交易委员会批准投资银行内的监管部门负责监督银行与公众的交易，调查客户申诉，答复监督机构的询问。[1]（三） 关注次级抵押贷款市场。银行监管机构从2006年春季开始注意到购房者丧失还贷能力的案例越来越多，为此，美联储会同其他四家银行监管机构颁布了一项房贷市场抵押 ...
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