体系无效率的根本原因。金融深化理论认为要实现经济增长，政府应该解除对金融市场与金融体系的管制，特别是解除金融机构在利率水平、业务范围和经营地域等 及其利益保护。比如，SEC豁免了对从事证券经纪业务的投资银行公司的最低资本金的要求，取消了旨在防范市场操练的证券短线交易规则；2000年的《商品期货现代化 ...
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。法人资本主义理论是日本经济学家奥村宏于1957年提出的。在深入研究日本公司结构与证券市场的基础上，奥村宏先后出版了《法人资本主义机构》（1975年） 的违背投资人设立企业初衷的情形，引发了西方国家关于公司治理结构的立法运动。[美]H.汉斯曼著：《企业所有权论》，北京：中国政法大学出版社2001年版， ...
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并非本文主旨所在，我们只需找寻、概括蕴含其中的精神内核即可。 公司治理结构产生于所有权与控制权的分离以及由此衍生的委托一代理关系，它旨在防止或减少代理人 stock option）最为普遍。股票期权最初产生于美国，现已为西方国家广泛采用，不仅证券市场较为发达的美英等国对股票期权钟爱有加，即使是德、日等 ...
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，除了要求披露所采用的定价政策以外，还应要求对所采用定价政策的合理性、与市场价格的差异及其原因等进行充分披露。 6、推动刑法修改，规定不公平自我 纽交所的这一观点已经为大多数国家和地区的证券监管规则所采纳 [30]主要有2001年《中国上市公司治理准则》、2003年《关于进一步规范股票首次发行上市有关 ...
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应该具有的知识和技能，即适用客观性标准。【26】 由于上市公司在证券市场上的信用，更多地体现在处理它与社会公众投资者的关系上。所以，董事的注意义务，尤其是 行使的规则，通过他们积极行使股东权来监督大股东和经营层；二是在协调的公司治理结构中重视独立董事的监督；三是完善监事会的职权及其发生作用的方式，使其 ...
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治理机制提供帮助、指导，同时也有利于股东、证券市场和其他利益相关者评价公司业绩，以提高中国在国际上的投资公信力。公司治理结构是一套制度安排，用来支配若干 经营者的自决和控制权与其他利益相关者尤其是股东的索取和监督权在中国转型时期复杂的经济关系中发生相反又相成的悖论时，公司法应当在公司治理中确立正向鼓励 ...
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。该公司负责向试点银行注资，并作为出资人，督促银行落实各项改革措施，完善公司治理结构，力争股权资产获得有竞争力的投资回报和分红收益。[3] 2005年7月，汇金公司 的银河证券的部分业务。8月30日，汇金公司与申银万国证券公司签署备忘录，向申银万国提供40亿元的组合资金支持，包括25亿元注资、15亿元 ...
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内部治理难以达到理想的水平可能成为非营利组织的致命缺陷，由于缺乏治理措施，可能导致该种组织偏离公益目标，转而寻求经济利益，甚至可能被执法目标所收买，最终导致 经手费及手续费收入中依比例提拔基金。台湾地区证券市场发展基金会（台湾证券基金会）在每一家上市（上柜）公司中持有1000股股票（即一个交易单位）， ...
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的危险。[3]这句之举至理名言与其说是体现了公司行为与利润的关系，但是在当前中国证券市场环境下，不如说是揭示了上市公司违法违规行为与其付出的成本的关系。 上市 、选举和免职，职责义务和保障，监督和处罚做了完善。[①]因此为了将强上市公司治理结构的完善，应该借鉴保监会的做法，将其经验以立法的形式应用于 ...
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行为的义务。 四．我国基金立法现状--公司型基金的缺失 自《证券投资基金法》颁布以来，中国的基金事业突飞猛进，现已发展为证券市场的一个重要组成部分。截止2007年 》，第176-178页。 [7]孙克，《完善我国投资基金治理结构的立法建议》，载于《法治与经济》，2007年第11期，第56-59页。 [ ...
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