。关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施 法律、法规、规章、政策的规定，并报证监会备案。交易所与任何上市公司所签上市协议的内容与格式均应一致；确需与某些上市公司签署特殊条款时，报证监会批准。 ...
//www.110.com/fagui/law_57380.html -了解详情
．不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定４．不得劝诱客户参与证券交易５．不得接受分享利益的委托６．不得向客户保证收益７．不得接受客户的买卖证券的 １．发起人条件２．基金管理人条件３．基金托管人条件三、基金设立的主要文件１．申请报告２．发起人协议３．募集说明书４．信托契约和公司章程５．管理协议６． ...
//www.110.com/fagui/law_53020.html -了解详情
了证券法规定的券商从事经纪业务的基本要求，其操作手段无疑是一种变相的全权委托交易，且承诺对客户的投资予以保底或保本，这些特点不符合行纪合同的要求 等。那么是否只要资金的初始来源为银行贷款，以之为标的的证券委托理财合同就一律无效呢?只有在委托理财合同至少一方缔约人明知资金来源于银行的情况下，才能认定委托 ...
//www.110.com/ziliao/article-467944.html -了解详情
，SIPA 保护的客户实质上是为证券交易目的将资金或证券委托给注册证券公司的投资者，也就是说SIPA仅保护作为投资者或交易人进入证券市场的人。[8]现金是权利人为了 借贷给经纪商联系在一起，因而此类债权人也不能认定为客户。[12]关于回购协议买方能不能成为合格客户，判例法并无一致的意见。早期的判例法不 ...
//www.110.com/ziliao/article-257546.html -了解详情
交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明：1， .授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码，授权权限，有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。第二十五条甲方授权委托书的签署地 ...
//hetong.110.com/hetong_9568.html -了解详情
证券买卖交易。2003年8月22日，原银河证券民族路营业部向科瑞公司出具了《关于续签资金合作协议的说明》，主要内容为：双方在签署《委托 融资购回。谢金明的40001122资金账户融资所使用的国债是其账户中的证券账户A439350876在2003年6月12日以前已经拥有的国债，与科瑞公司40001119 ...
//www.110.com/panli/panli_20114529.html -了解详情
年8月24日期间担保账户内的资产总值不低于900万元，且只对该账户进行证券交易的操作，不进行任何的取款和转托管，直至凯辉公司收回托管国债本金及收益 公司签订《协议书》及《补充协议书》，双方之间形成委托代理法律关系。根据上述协议约定，闽发证券公司接受凯辉公司委托，只是利用自身优势，给凯辉公司提供合理咨询 ...
//www.110.com/panli/panli_18994549.html -了解详情
、风险提示书；附件2、证券交易委托代理协议书；附件3、指定交易协议；附件4、电话、自助委托协议。其中证券交易委托代理协议书第七条载明： 。浙江康恩贝制药股份有限公司2003—2005年度分红方案实施公告显示:内部职工股现金红利委托浙江省股权托管咨询服务有限公司派发，由其根据股东登记资料，直接划至个股东 ...
//www.110.com/panli/panli_9879850.html -了解详情
代码 收购人名称或姓名 实际控制人是否变化 是否收购方式 通过证券交易所的证券交易协议收购要约收购国有股行政划转或变更间接收购取得上市公司发行的新股执行法院裁定继承赠与 上市公司财务风险增加且数额较大的异常应收或应付帐款 2.3.4 交易完成后是否未导致上市公司的负债比例过大（如超过70%），属于特殊 ...
//www.110.com/fagui/law_371993.html -了解详情
将视为甲方已确认，乙方不承担由此造成的任何责任。 另查，任芬的证券账户号为F108496086，资金账户号为010420015064；2007年1月4日，任芬 交易所办理开放式基金相关业务操作指引》、《证券交易委托代理协议》、《自助委托交易协议书》、《银证转账委托协议书（中国工商银行适用）》、《资金 ...
//www.110.com/panli/panli_159691.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务