包括股票的收盘价由于错误订单的进入发生重大扭曲的情况。[3] 而美国《国家证券交易所规则》和纽约－ 泛欧交易所《明显错误交易规则》则规定： 只有当 投资者给予交易所的信赖性以及交易已达成的时间性等，以证明其处置行为符合证券市场整体利益的最大化，否则应承担相应的法律责任。 (二)监管失当时交易所法律责任 ...
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的措施有：警告、罚款、通报批评、责令部分或全部停业整顿、没收非法所得、拍卖库存证券期货、撤销公司、撤销经营股票业务资格、暂停上市交易、责令重新办理、责令退还所筹 》、《银行法》、《金融服务法》等。其二，美国式。美国的证券市场是目前世界上最大的市场，并且具有最为严密、最为科学的组织管理体制。美国联邦管理 ...
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德国证券法中的刑事罚则条款明确地对兜底条款法律解释问题设定了授权机制，证券期货监管部门对兜底条款的内容进行具体化阐释，通过确定的法律规定将抢先交易纳入 论者建议，全国人大常委会应当制定立法解释，将抢帽子交易等行为规定为操纵证券市场的犯罪行为方式。{3}49 笔者认为，刑法兜底条款的具体含义应当通过立法 ...
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公开发布的规范性文件。[4]这些规范性文件使中国证监会的监管触角延伸到了中国证券市场的每一个角落。[5] 证监会颁布的这些规范性文件通过以下几个方面影响着 却容许选择的自由，使法律系统具有更大的可塑性和适应能力。[40] 就证券监管规则而言，严格规范性文件的制定程序就是要求证监会按照一定的步骤、时序和 ...
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的内在规律，给国民经济的正常秩序造成了极大的危害。 1、操纵证券交易市场，破坏了证券市场秩序，危害国家金融体系的安全，阻碍国家社会经济的发展，严重 则只能是上市公司的权力机关、执行机关、受聘的注册会计师事务所、律师事务所、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有诚信义务，必须及时、如实地披露公司 ...
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市场规范的法律、法规涉及社会生产、生活的诸多方面，内容十分繁杂。要求证券市场的每一参与者都详尽了解这些法律、法规，显然勉为其难。在实践中，由于不知 、进一步加强侦查队伍的专业性建设，提高侦查人员的素质。 我国目前已经在逐步强证券犯罪的侦查队伍的建设。例如：自公安部成立经济犯罪侦查局之后，至2000年5 ...
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故意，而且行为人具有获取巨额非法利益的目的? 美国１９３３年《证券法》和１９３４年《证券交易法》都规定：任何人，如果故意违反这两个法律的任何实质性条款，或者故意 陈述或重大遗漏，违反诚实信用原则，使投资者因此蒙受损失，直接影响公众对证券市场的信心，有必要以刑事规范禁止此类行为。? 本罪在客观方面表现为 ...
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在资金要求与程序要求上。其中，资金层面一般由各交易所自行规定，如纽约证券交易所要求客户开立信用账户至少在其账户中维持2000美元以上的净值，即除非 的保证金比例进行调整，报大藏省核准后实施。由于初始保证金比率被大藏省作为调控证券市场的重要手段，因此变动比较频繁。从1986年至1990年，初始保证金变动 ...
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，发挥会计师事务所、律师事务所、券商和新闻媒体的作用。其次，我们应该不断完善证券发行信息披露法律制度，建立股票、债券及其他有价证券发行的信息披露动态监管机制， 基础上发展起对于有限责任公司也适用的反售股欺诈规则。其次，是操纵证券市场行为规则，此类违法行为的构成要件包括：行为人具有故意过错，行为人从事了 ...
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为人向广大的受害投资人承担民事责任，而且人民法院又没有实际审理过此类案件，掌握证券专业知识的法官亦微乎其微，故讨论这个课题，无论是在程序法还是实体法上均有 方法及诉讼时效等。不过由于最高人民法院2002年12月26日出台了《关于审理证券市场虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《规定》）， ...
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