市场行为规范和必需的社会诚信，操纵市场行为已经成为证券市场的严重问题，因此，对之进行高效监管、有力处罚和有效预防是十分有益和必要的。 然而， 认为安定操作属于常见的操纵行为，因为安定操作会人为增加交易， 影响其他投资者对市场行情的判断， 增加判断失误的可能性。[1] 此外，安定操作是人为地买卖有价证券 ...
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1986 年才通过《金融服务法》授权成立金融服务监管局等机构，政府较多地介入了证券市场监管，初步改变了其在证券市场所奉行的自由经济。至今，英国的证券 ，证券刑法的完善绝不是一蹴而就的，上述的问题即便在理，也还只是证券刑法发展征程的第一步。 首先，证券市场与公司制度、股权结构密切相关。而我国的公司治理 ...
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方的逆向选择和信息占有优势方的道德风险。证券市场信息不对称问题的直接后果是误导市场信息，造成证券市场失灵，形成证券投资者之间事实上的不平等，严重影响证券 的管理阶层如受托人一样勤恳的为股东利益而经营[6]。综观证券市场完善的国家，关于证券市场监管的制度设计、政策措施均围绕着投资者权益保护这一核心目的， ...
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原则上采取了分类规定的方式，即对上市公司采用严格责任。对有限责任的证券公司或其他中介机构分别采用无过错责任、推定过错责任原则;其四，确定了因果 规定及其对证券市场监管的影响 (1)(规定)中关于前置条件的规定。2002年1月15日最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的 ...
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上采 取了分类规定的方式，即对上市公司采用严格责任。对有限责任的证券公司或其他中介机构分别采用无过错责任、推定过错责任原则;其四，确定了因果 规定及其 对证券市场监管的影响 (1)(规定)中关于前置条件的规定。2002年1月15日最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的 ...
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该备案只具有通知的意义。法案还保留了州政府调查证券欺诈行为和提起相应诉讼的权力。 上述改革促进了美国证券市场监管的统一，有利于公司在全国范围内更便捷的 和内幕交易进行了严格限制，而对选择性披露却语焉不详，不置可否。 为了解决这一问题，更好的保护投资者利益，SEC在2000年制定了规章FD。该规章规定， ...
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直到1986年才通过《金融服务法》授权成立金融服务监管局等机构，政府较多地介入了证券市场监管，初步改变了其在证券市场所奉行的自由经济。至今，英国的证券 ，证券刑法的完善绝不是一蹴而就的，上述的问题即便在理，也还只是证券刑法发展征程的第一步。 首先，证券市场与公司制度、股权结构密切相关。而我国的公司治理 ...
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市场风险，并且这些风险是难以评估的，即使是政府和证券市场监管机构对此也无能为力。因此，二板市场一般实行“买者自负原则”，即由投资者自己选择投资领域， 的制度安排。独立董事之所以在证券市场引起广泛的关注，是因为当前上市公司治理结构效率低下，忽视中小投资者利益，董事会失灵等问题相当严重。虽然我国《公司法》 ...
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市场行为规范和必需的社会诚信，操纵市场行为已经成为证券市场的严重问题，因此，对之进行高效监管、有力处罚和有效预防是十分有益和必要的。 然而， 认为安定操作属于常见的操纵行为，因为安定操作会人为增加交易， 影响其他投资者对市场行情的判断， 增加判断失误的可能性。[1] 此外，安定操作是人为地买卖有价证券 ...
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资本市场处于同等地位，证券市场与期货市场之间不应当是平等关系，而是上下层级关系，操纵证券、期货市场这样的罪名在逻辑上存在较大问题。根据国九条， 证券知识读本》（修订本），中国金融出版社2006年版。 {8}尚福林主编：《证券市场监管体制比较研究》，中国金融出版社2006年版。 {9}廖北海：论操纵证券 ...
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