、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务。（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。（四）以自有资金进行投资。（五）监管部门 或严重有损于社会公益和道德的产品或项目的；4、有其他严重违法或危害本公司担保资金安全行为的；5、列入黑名单的。 （二）个人类客户。主要审查其是否 ...
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三是非法集资、非法吸收公众存款，最终被追究刑事责任；四是违规骗取银行贷款和保险公司理赔。 （五）签订履行合同法律风险 从企业的角度来看，签订履行合同法律风险 不合法的具体行政行为，不注重收集和固定证据；第四，不在法定期间申请复议或者提起诉讼，导致行政处罚生效；第五，行政机关不作为、乱作为、违法处罚。 ...
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的具体管理办法。二、加强内控管理，切实提高执行力各财产保险公司要进一步加强大型商业保险及各类投标业务的管理，健全完善各项管理制度，加强监督检查。一是健全大型 及时将有关情况报保监会。对于违规机构及对违规行为负有直接责任的机构高管和其他直接责任人员，要依法给予行政处罚。本通知自下发之日起执行。各有关单位 ...
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保险业务监管费，是指对经国家保险监管机构批准成立的各类商业保险公司和专营、兼营商业保险业务的各类中介机构实施保险业务监督管理而收取的费用。１、对经 有关制度规定，对本单位的财产收支活动、专项资金使用等情况进行监督检查，对违法违纪行为要及时予以纠正，情节严重的，要向主管负责人及财政部报告，按有关规定严肃 ...
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个人利用重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动。第八条 中国证监会依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。第九条 中国证监会在发行审核委员会 文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核需要, 可以要求发行人和中介机构补充材料。某些材料对发行人不适用的，可不必提供，但应作出书面 ...
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派出机构。所称“被检查单位”，是指接受检查的保险公司（含外资保险公司分公司）及其分支机构、保险中介公司、保险兼业代理机构。（四）现场检查包括检查准备 认为需要采取行政强制措施的，可参照行政处罚的有关程序作出行政强制措施。（二）派出单位认为被检查单位及其工作人员的违法行为已经构成犯罪或有犯罪嫌疑的，应当 ...
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导致保险资金被非法侵占的；（五）保险机构资产管理发生重大违法违规行为，严重损害保险机构经营的；（六）保险机构高级管理人员、关键岗位工作人员，违反管理 做好保险资产管理重大突发事件的应急管理。第十二条保险资产管理公司应当按照保险集团（控股）公司、保险公司等委托机构的要求，建立受托资产应急管理制度，指定 ...
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或变相从事证券买卖、投资基金管理、商业保险等金融业务活动的行为，属金融“三乱”的范围，其具体整顿方案另行制定。财政中介机构(国债服务部等)和农村合作基金会清理整顿 联办的，一律于1998年底前在人、财、物方面彻底分离。5、投资公司是利用自有资本进行项目投资的专门经营机构，不得对外吸收存款，或以投资名义 ...
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查明原因。 （1） 属已保险物资，首先向保险公司索赔。 （2） 属保管不善造成的，按照公司规定，追究当事人责任，索取赔偿，并进行处罚。 （3） 属合理 。 四．审计报告的利用 对审计报告中罗列的问题，应及时查明原因。 A． 属于违法行为的，应及时向上级主管及司法机关反映处理。 B． 属于工作差错的，应 ...
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的幌子使用廉价劳动力。一些从事药品、保健品、化妆品的销售公司借设办事处之名，以高薪招聘市场部经理或业务经理，引来众多的应聘者，有的人好不容易熬够试用期 工资。可见，用人单位支付给试用期劳动者的工资低于当地最低工资标准的，属于违法行为。错误认识之三，认为可以不为试用期劳动者参加社会保险。根据《社会保险费 ...
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