欺诈客户行为证券案例 -全站搜索

有关注册会计师法律责任的思考

4)欺诈。通常指以欺骗或坑害他人为目的的故意错误行为。作案人具有不良动机是欺诈的重要特征，也是欺诈与普通过失和重大过失的主要区别之一。对注册会计师和注册会计师行业的监督。财政部、证监会、注册会计师协会及其他相关部门应密切关注证券市场，发现违规作假的上市公司和注册会计师，要严惩不贷，决不姑息，一定要使 ...

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雷曼破产案之法律分析

利益相关者，而且还供公众随意阅览。如果破产法庭发现雷曼违反重整方案的条款，有欺诈行为或者明显的管理不善，法庭会专门任命一个破产受托人接管公司，公司继续运营，但、雷曼Sudamerica公司，以及雷曼旗下针对高净资产个人客户的私人投资管理业务；9月21日，日本野村证券买下雷曼在亚洲的业务；9月23日， ...

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现代企业法律风险控制

体现如下几个方面：（1）招聘录用风险，诸如：员工招聘广告风险、欺诈录用风险、招用学生及未成年工风险、零工资风险、违法收取履约保证金风险等实际经营管理状况,组织专项或综合法制宣传,提高员工的遵纪守法意识,防止员工职务违规违法行为的情况发生。法律知识培训应保障形式灵活多样，注重学习效果。本着“集中学习 ...

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法律制度的信誉基础

责任必须由所有者承担，法律不应该(也没有必要)介入。至于企业所有者如何防止雇员欺骗客户，那是所有者自己的事情。如果所有者没有办法以普通的激励机制(如工资、。 ①这可以解释为什么中国的社团组织不仅不能成为维护信誉的工具，而且变成了欺诈行为的避难所。 ②进一步我们可以说，年龄越大的经理人员，越需要所有权 ...

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经营判断原则在日本的实践及对我国的启示

该原则直接规定在成文法中，但是司法实践中已涌现了大量与经营判断原则相关的案例。（一）否定董事责任的案件 1、福冈县鱼市场案件 [23] 在本案中，被告 ] 本案是另一起因野村证券股份有限公司对其客户的损失进行补偿的案件。东京地方法院在判决中指出：依照董事实施本案所争议之行为当时的社会状况，以及公司所 ...

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储蓄合同常见纠纷的若干问题

要求在存单纠纷案件中审查存款人、用资人、储蓄机构是否有恶意串通、欺诈的主观故意及行为。在存单纠纷案件中，责任归则方面主要适用过错原则，着重审查双方责任，既有其主观原因也有其客观原因。主观原因是储蓄机构工作人员在为客户办理存单挂失手续时没有按照国务院储蓄管理条例》和中国人民银行《关于执行储蓄管理条例 ...

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储蓄合同常见纠纷的若干问题

要求在存单纠纷案件中审查存款人、用资人、储蓄机构是否有恶意串通、欺诈的主观故意及行为。在存单纠纷案件中，责任归则方面主要适用过错原则，着重审查双方重新开出的存单将存款冒领。[15] （二）储蓄机构的责任下面来看一个真实的案例：例如，1999年10月10日，储户杨某到工商银行黄陂区支行中心储蓄所 ...

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储蓄合同常见纠纷的若干问题

要求在存单纠纷案件中审查存款人、用资人、储蓄机构是否有恶意串通、欺诈的主观故意及行为。在存单纠纷案件中，责任归则方面主要适用过错原则，着重审查双方责任，既有其主观原因也有其客观原因。主观原因是储蓄机构工作人员在为客户办理存单挂失手续时没有按照国务院储蓄管理条例》和中国人民银行《关于执行储蓄管理条例 ...

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国有商业银行改制上市的有关问题（二）

目前的中国大幅度铺开，有关机关无法对所发行的资产支撑证券进行实质审查，也许同时伴随出现的就是大规模的欺诈现象-圈钱运动。（4）关于银行不良资产证券化的金融出版社1999年版第56页。[11]参见李曜：《资产证券化-基本理论与案例分析》，上海财经大学出版社2001年版第170页及附录。[12]参见彭冰 ...

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可转换公司债券持有人权利保护研究

与公司处于完全对立的地位，股东是理所当然的“内部人”，可转换公司债券持有人和供应商、客户、政府部门都属于“外部人”，他除了依据与公司的契约主张契约上或者民法上规定的，如回售制度、反稀薄化制度等，提高整个证券市场的资本运用率和运行效率，有助于规范发行债券各方的行为，为公司治理带来更多的新思路、新选择， ...

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