规定：前述人员在少于6个月的期限内通过买卖或换股协议方式交易公司股票或其他证券获得的利益，除非有关交易是因之前的债务抵销所发生，都应当归于公司。如果 防止监管局的工作人员违反本法第14条的禁止性规定。（2）监管局的上级或其委托的人可要求监管局的工作人员就其自营或为第三方或代表第三方完成的内幕证券交易， ...
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路证券营业部，地址上海市大连西路261号。 负责人闫新生，该营业部总经理。 委托代理人王银杰，该营业部职员。 第三人上海星恒实业有限公司，住所地上海市中山北 的承继者应当对客户交易结算资金纠纷承担相应的民事责任。同时，根据中原证券公司与河南证券公司在报中国证监会备案的《证券类资产收购协议》中约定：河南 ...
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上盖有的“上海善民贸易有限公司”印文与其印文样本不一致。审理中，本院委托上海市公安局对其他 涉案材料中的印鉴进行鉴定，该局(2003)沪公刑技文鉴字第 的行为后 果，仍应依法承担民事责任。综上所述，原、被告签订的证券交易委托代理协议合法有效，被告应按约履行其合同义务。被告及其工作人员未经原告及其 ...
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一份代理新股市值配售协议书，协议载明：甲方姓名为“祥瑞公司”、资金帐号963413，乙方为银河证券曲阳路营业部，由甲方委托乙方申购按市值配售新股。963413 的众多自然人股东账户内的股票的归属，只能根据资金账户963413在设立时或指定交易时由谁出资购买股票、由谁控制、是否封闭操作、资金和股票是否与 ...
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证券营业部，住所地上海市复兴西路268号。负责人谢庆阳，总经理。被告国元证券有限责任公司，住所地安徽省合肥市寿春路179号。法定代表人凤良志，董事长 ：原告在2000年12月20日《委托投资协议》中并未实际投入600万元；原告与安徽省信托投资公司上海武宁路证券交易营业部(以下简称“安信武宁路营业部”) ...
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上诉人又允许机构法人投资者以预留法人印鉴的方式作为委托交易和提取资金的凭据。可见，交易密码并非所有证券投资者在为交易行为和资金存取业务中的唯一凭据，尤其对如 的委托代理民事法律关系明确，丁、刘的刑事案件的处理不影响本案当事人依据民事协议所产生的权利、义务的界定，故本案不存在法定的中止事由，上诉人此节 ...
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元人民币(总股价从4145.68万元降至2961.2万元)，继续转让吉制药法人股的调解协议。其后，双方再次签订了股权转让合同，明日实业公司付清了所欠余款1761 的委托理财协议和终止理财协议书，证明叶环保收到的300万元将其转入江南信托投资公司证券营业员运作情况。三、指控被告人叶环保、顾健犯内幕交易罪 ...
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未知情，从而获准开立信用证。轻骑公司与海国投国际部未就股票质押事宜订立书面协议，亦未向证券登记机构办理出质登记。1998年8月5日，洋浦新鸿运实业公司向海 原审法院于1999年11月19日冻结了孔繁亮等三人在海国投证券部处开户委托交易的股票138，700股及帐户存款10万元；2000年9月12日，应刘 ...
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营业部，地址：上海市江苏路369号兆丰世贸大厦12层。负责人陈培莉，总经理。委托代理人王小咪、刘晓冬，上海市中怡律师事务所律师。被上诉人(原审被告)姜佩明， 有不规范之处，仍存在协议透支及口头委托的情况，特别是券商的大户室此种现象比较普遍。本案中姜佩明确系在大户室委托交易，君安证券上诉理由中亦反复强调 ...
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元，在建行临国办支取现金45000元，在ATM机上支取现金1000元。后国信证券绵阳营业部以蔡剑帐上资金被盗向绵阳市公安局报了案。原审审查认为：原告蔡剑 处开设了资金帐户，领取了股票帐户，并与被告签订了指定交易协议，双方形成了证券保证金委托保管的关系。在原告未到场，他人所持身份证与原告身份证有明显区别 ...
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