： 一、符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原证券主管 管理人之注意义务及忠实义务，本诚实信用原则执行业务。 前项人员，除法令另有规定外，不得有下列行为： 一、以职务上所知悉之消息泄漏予他人或从事 ...
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证券的权利，履行相应的义务。第三十六条 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为： （一）挪用客户资产； （二）向客户做出保证其资产本金 证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同 ...
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规定的，具有合法身份的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司开展定向资产管理业务，接受单个客户委托资产净值的最低标准应当符合中国证监会的规定。证券公司可以 追究机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。第四十二条证券公司开展定向资产管理业务，不得有下列行为：（一）挪用客户 ...
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）有2名以上具有海船甲类、 乙类和丙类一等高级船员任职资历的专职管理人员和2名以上专职业务人员；（四）按照中华人民共和国海事局的规定，建立船员服务质量 船员服务机构应当配合船员用人单位做好相应的善后工作。第二十一条船员服务机构不得有下列行为：（一）以欺骗、贿赂、提供虚假材料等非法手段取得《船员服务机构 ...
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对专用证券账户进行标识。 证券公司只能为同一客户开立一个专用证券账户。 定向资产管理合同应当就客户授权证券公司开立、使用、注销专用证券账户事宜作出明确约定。第 追究机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。第四十二条证券公司开展定向资产管理业务，不得有下列行为： （一）挪用客户 ...
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及其他规定明确不得担任金融机构董事、高级管理人员的情形。一经中国银行业监督管理委员会认定必须具备的其他条件。（2）适用核准制的高级管理人员应具备下列条件：担任 由申请人法定代表人签字并加盖单位公章。一高级管理人员任职资格核准表（见附件三）。一集团母公司任免机构对拟任人品行、有无不良记录、业务能力、管理 ...
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》第169条之一：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处 有社会危险性的罪犯，或者自伤自残的罪犯，不得保外就医。对于罪犯确有严重疾病，必须保外就医的，由省级人民政府指定的医院开具证明文件，依照法律规定的程序 ...
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》第169条之一：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处 有社会危险性的罪犯，或者自伤自残的罪犯，不得保外就医。对于罪犯确有严重疾病，必须保外就医的，由省级人民政府指定的医院开具证明文件，依照法律规定的程序 ...
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十二条 未经履行出资人职责的机构同意，国有独资企业、国有独资公司的董事、高级管理人员不得在其他企业兼职。未经股东会、股东大会同意，国有资本控股公司、国有资本 。第五十五条 国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的管理者有下列行为之一，造成国有资产损失的，除依法承担赔偿责任外，履行出资人职责的机构 ...
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十二条未经履行出资人职责的机构同意，国有独资企业、国有独资公司的董事、高级管理人员不得在其他企业兼职。未经股东会、股东大会同意，国有资本控股公司、国有资本 责任。第五十五条国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的管理者有下列行为之一，造成国有资产损失的，除依法承担赔偿责任外，履行出资人职责的机构 ...
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