账户承担维护的职能，因此并非中介人。证券公司为QFII境内证券投资提供的服务是经纪业务，即为QFII提供交易所的交易席位，接收与执行QFII的交易指令。这些是 实体。我国的规定至少罗列了九类QFII：基金管理机构、商业银行、证券公司、保险公司及其他机构投资者（含养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司 ...
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，供机构和个人投资者使用；买方分析师供职于共同基金、养老基金、保险公司等投资机构，为本机构投资决策服务；独立分析师则不任职于任何券商、基金公司，旨在提供公正 实质相同的交易行为施以相同的监管标准，防止投机和寻租行为。 我国《投资顾问暂行规定》第34条规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及 ...
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银行的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业 当局对金融集团的业务及内部结构并不直接加以管制，而只要求金融机构设置某种信息隔离机制来实现监管的目的。跨国银行进入东道国证券市场后，由于其组建的金融服务集团 ...
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／CFO个人，而不是以公司的名义签发，其性质属个人声明，未必为保险条款覆盖；再次，如果CEO／CFO被证明“知道”报告存在虚假陈述而进行认证， 固有的惯性，公司改革法案把审计委员会提升到第三个阶段——公众公司的法定审计监管机构。公司改革法案要求公众公司必须建立审计委员会。审计委员会必须全部由“独立董事 ...
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银行人员编制的审核《财政部、中国人民银行关于加强对政策性银行监管工作的通知》((1994)财商字第622号);《财政部关于政策性银行人员编制和机构设置财政管理有关问题的通知》(财金(2000)88号)158中保公司子公司、分公司商业保险条款和保险费率的审核《财政部关于印发〈中国人民保险(集团)公司 ...
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强行平仓。因强行平仓发生的有关费用和损失由相关主体根据相关业务规则、经纪合同的规定承担。第二十三条当出现不可抗力、市场操纵、技术系统故障等异常情况， 公募基金管理人、商业银行、保险公司、信托公司、社保基金、私募证券投资基金等金融机构的证券投资相关信息；3、政府主管部门、监管机构或者有关单位，制定或作出 ...
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第一次将适合性原则作为公平交易准则的一部分。根据NASD规则2310条的规定，证券经纪自营商（broker-dealer）仅在有合理理由相信某项证券交易对顾客而言为合 需求，审慎、合规地开发设计理财产品。 而雷曼迷你债券风波不敕为我们的金融立法现状敲响警钟：在金融行政监管规范中增加对金融机构适合性要求 ...
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斯－斯蒂格尔法》就严格限制商业银行不得经营证券发行、证券销售、证券经纪、基金管理等业务，确立了银行业与基金业分业经营的原则。在这一时期， ，究竟由那个机关承担主监管机构的职责，是一个关系到监管成效的重要问题。 1999年由巴塞尔银行监管委员会、国际证券监管委员会和国际保险监管委员会组成的联合论坛发布的 ...
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机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响。第十四条 符合本办法第十二条、第十三条规定的保险公司不纳入并 ，合计超出本银行核心一级资本净额10%的部分，应从各级监管资本中对应扣除。小额少数资本投资是指商业银行对金融机构各级资本投资（包括直接和间接投资）占该被投资金融 ...
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的保险利益关系不大。最可行的就是区分投保人的不同条件，由保险行业协会或是其它中立机构，设计一套可行的评估标准，只要投保人符合该标准，不论保单签发与否，保险 免责条款进行说明就使该条款无效，这种处理方式的确对保险人不公平，也违背了保险监管的原则。但是，这只能说明保险法上说明义务具体规则的界定有问题，而不 ...
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