。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券交易所上市交易的证券才强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通 中国证监会于1994年8月16日发布了《关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记有限公司托管的函》（证监函字〔1994〕40号）和《关于在上交所 ...
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、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构： 为进一步规范证券投资基金(以下简称基金)运作，维护基金 将内部管理制度、业务规则及流程、基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号等及时报中国证监会备案。管理公司应按中国证监会的有关 ...
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、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作， 招募说明书所披露的投资决策程序进行；不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、 ...
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往往要求公司董事、监事和高级管理人员申报和公告股份持有状况（如《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》第3．1．7条规定上市公司 [28]认为Dirks违法的Blackmun等少数派大法官也承认，在这个案子中，要求当事人不交易而是去披露信息，客观上有困难，证交会的工作需要改进。 [29]银广 ...
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现将有关事项通知如下：一、上市公司在进行此类关联交易时，应当严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》中关于关联交易的各项要求，并聘请独立财务顾问就该关联交易 。财务顾问报告应当至少对以下两方面发表意见：１、对该无形资产历年形成中关联双方的贡献进行量化分析，确定该无形资产的价值分摊比例；２、对此次关联交易 ...
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维护证券市场的交易秩序，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（ 按集合竞价方法进行撮合成交，并向本所会员发出成交回报；(五)转让信息不在交易行情中显示，由指定报刊设专门栏目在次日公告；(六)公司股票不计入指数计算 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各有关机构：为进一步规范基金管理公司的设立行为，促进基金管理公司发起人依法运作、严格自律，根据《证券投资 性质；（２）资金帐户与股东帐户（自有与委托管理帐户及其关联帐户）；（３）对证券交易行为负领导和直接责任人员的详细情况；（４）证券投资 ...
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的电话拨号网或其他形式的计算机网络。 第四条网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用 和客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括：因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；机构或投资者的身份可能会 ...
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业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络。第四条网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。第五条网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用 和客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括：因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；机构或投资者的身份可能会 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海、深圳证券交易所，各上市公司： 根据《股票发行与交易管理暂行条例》第五十七条的规定，上市公司应当 行为若干问题的通知》(证监上字(1996)7号)的要求执行。 六、若公司存在关联交易，则应在财务报表附注中，按照财政部颁布的《企业会计准则至关联方关系 ...
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