，但是对于黑白之间的形形色色，还需要用手术刀来仔细地分割剖析。虽然联邦证券交易委员会的注册登记、检查以及各种预防和惩罚欺诈的措施为建立有效的控制 《美国证券法》，法律出版社 2000年版，第199页。 [27]江枫: 《美国证券市场退市的法律》， 载吴志攀主编: 《海外金融法》 法律出版社 2004年 ...
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多方面的批评和建议，成为港府进行相关改革的纲领性文件。[②] 戴维森报告书指出证券及商品交易监理专员办事处资源不足，以致未能妥善地监管迅速发展及急剧转变的 第三层是原来的联交所，有人指其为一线监管者，执行上市规则，负责证券市场日常运作的监管工作。 [③]2003年2月11日，香港特别行政区行政长官根据 ...
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实现利益最大化，而超额利润又极易使人产生过度投机的心理。加之我国处于证券市场形成初期，法制建设滞后，各项规章制度漏洞较多，行为人看到有机可乘，或者抱 建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论 ...
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实现利益最大化，而超额利润又极易使人产生过度投机的心理。加之我国处于证券市场形成初期，法制建设滞后，各项规章制度漏洞较多，行为人看到有机可乘，或者抱 建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论 ...
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亿美元。 FII规则第2(f)条规定，FII系指在印度以外之地区所设立或组织，拟投资于印度证券市场的机构，包括退休基金(Pension Funds)、共同基金(Mutual Funds)、投资信托(Investment Trust)、保险或再保险公司(Insurance, Reinsurance ...
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of Self-Regulation of in Supporting Koreas Securities Markets, Journal of Korean Law, Vol. 3, 2003.中译文可见《自律监管在支持韩国证券市场中的作用》，吴敬琏主编：《比较》第7辑。 [12] 彭冰、曹里加 ...
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和平衡原被告双方的举证责任提供了一个现实的解决途径，因此，建议在有效市场中取消传统的信赖因素；[34]但也有法官认为，许多投资者之所以买卖股票恰恰 。 [13] 也有学者认为，在中小投资者处于弱势地位、不可能有效收集侵权证据的证券市场，如果采用一般侵权行为学说，投资者实现民事索赔将困难重重。因此，应将 ...
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进行了修改。 [28] 因此，《有价证券交易法》已经成为德国规制基金从业人员买卖证券的法律框架中的基础性和主体性法律。 （2）其他法律、规则 除《有价证券 就是一种典型的利益冲突交易行为，严重损害了基金持有人的利益和扰乱了证券市场秩序。 因此，建议我国尽快建立健全基金从业人员利益冲突交易禁止制度：首先 ...
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保证金比率约束。1998 年4 月1 日，美国联邦储备委员会实施了新修订的证券信用交易法律规制，对T 规则、U 规则和X 规则进行了调整，同时 的保证金比例进行调整，报大藏省核准后实施。由于初始保证金比率被大藏省作为调控证券市场的重要手段，因此变动比较频繁。从1986 年至1990 年，初始保证金变动 ...
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基础上发展起对于有限责任公司也适用的反售股欺诈规则。其次，是操纵证券市场行为规则，此类违法行为的构成要件包括：行为人具有故意过错，行为人从事了 ，2007， （11） ： 27. [7] 2004年1月31日。 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见。 [8]曹凤歧。 建立和健全多层次资本 ...
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