符合中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的专职 参与人未能赔偿的损失，按《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《证券结算风险基金管理办法》及本公司业务规则的有关规定处理。本公司在按 ...
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）具有８名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）；（四）专职从业人员不少于４０人（不含 证监会１９９６年２月１５日发布的《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》（财会协字〔１９９６〕１１号）同时废止。关联法规：国务院部委 ...
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期货监管机构取得联系，进行监管合作。发生实物交割时，要按外经贸部进出口管理办法办理。外汇指定银行和国家外汇管理局批准经营外汇业务的非银行金融机构，经国家外汇 协会，协助证监会搞好期货行业的自律性管理，对行业内发生的各类纠纷进行调解，根据证监会授权负责对期货从业人员的培训和资格认定工作。证监会要与各新闻 ...
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、县财政局，各财税分局：为贯彻实施《中华人民共和国会计法》，进一步规范会计从业资格管理，根据财政部《会计从业资格管理办法》及上海市财政局制定的《上海市会计从业 管理的一项重要内容，搞好这一工作，对规范会计从业资格管理，促进会计人员自谨自律，建立职业诚信体系具有重要意义。因此，各企事业单位的主管部门应予 ...
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四十五条企业应严格按照有关规定安排和使用期货从业人员、高级管理人员及风险管理人员，加强人员的职业道德教育及业务培训，提高人员的综合素质。第四十六条企业应设立符合 检查制度第五十八条企业应设置合现经理一名，合现经理应具备期货经纪公司高级管理人员资格。合规经理的任免应报中国证监会备案。第五十九条合规经理应 ...
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违反法律、法规和执业准则、规则的行为并年检合格。注册会计师证券、期货相关业务资格考试办法，由财政部另行制定。关联法规：国务院部委规章（2）条第 (三)具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；(四)专职从业人员不少于40人(不含分支机构 ...
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在全国期货市场监管工作座谈会上讲话中对1993年12月底前已开业的期货交易所提出的四条具体清理办法，省政府已决定在我省(不含重庆)现有的四川粮油商品交易所、成都肉类 四川期货协会，协助省期管办搞好行业自律性管理，调解行业内发生的各类纠纷，按授权开展对期货从业人员的培训和资格认定工作。省期管办要与各新闻 ...
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）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。第四条本办法所称金融机构衍生产品交易业务可分为 十二条金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，根据衍生产品交易及风险管理的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训，确保其具备必要的技能和 ...
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(互换)和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期(互换)和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。第四条 本办法所称金融机构衍生产品交易业务可分为 机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员应适当分离。第十七条 金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，根据衍生产品交易及风险管理 ...
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、期货纠纷的调查、仲裁与处理费用。（七）对证券、期货从业人员的培训及对经纪人的资格认定费用；（八）其他经财政部批准的开支。六、证券市场监管 实行纳入中央财政预算外资金专户、收支两条线管理办法。证券、期货市场监管费纳入财政预算外资金专户管理的具体办法以及证监会财务管理制度，由财政部会同证监会另行制定。七 ...
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