金融品种创新和市场交易方式的创新。同时， 发展机构投资者还有利于形成资本市场的完善监督体系。 （二） 机构投资者角色定位与中国证券市场法律制度完善 机构投资者的 健全、没有形成完善的法律体系。健全的法律体系是规范证券市场运作的基础。世界上证券市场发达的国家都有一套包括针对证券交易、证券投资者保护、投资 ...
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在证券交易方面，欧共体还有《准入指令》（EECAdmissionDircctive）、《上市公告书指令》（EECDitcctiveonListingParticulars）等，除此之外，国际上尚无专门的实体条约来统一规范证券交易问题。[5]至于统一的冲突法，则因各国关于证券的冲突法立法不完善或空缺， ...
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》1990年第3期。[9]杨志华：《证券交易责任制度研究》，载梁慧星主编：《民商法论丛》，第一卷，法律出版社1994年版，第221页。[10]参见林诚 法律体系，王泽鉴先生曾指出：“由于其本身亦系建立于价值判断之上，故亦具有规范之功能”。见“附条件买卖买受人之期待权”，载《民法学说与判例研究》，第一 ...
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南京特派办叫停，要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定，在依法设立的证券交易场所进行。 三、证券市场稳定和中小股东利益的保护问题 非流通股的一股 部门的监管水平。第一，防止通过协议收购规避公开竞价的原则；第二，加快我国产权交易法律制度的完善；第三，在公开、公平的原则下积极探索各种公开竞价模式。最后 ...
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南京特派办叫停，要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定，在依法设立的证券交易场所进行。三、证券市场稳定和中小股东利益的保护问题非流通股的“一股独 部门的监管水平。第一，防止通过协议收购规避公开竞价的原则；第二，加快我国产权交易法律制度的完善；第三，在公开、公平的原则下积极探索各种公开竞价模式。最后 ...
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，该项交易行为的连接点（最密切联系地）是上海、深圳，因此，因证券交易而发生纠纷应该归属于上海、深圳交易所所在地法院管辖，这与一般民事案件管辖权确定的考量 的，不仅要通过制定和修订《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等法律法规，规范和完善我国证券市场法律制度，而且还要更为重视建立和完善我国证券纠纷 ...
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1期 【摘要】金融衍生产品已经开始成为金融市场不可或缺的组成部分，金融衍生产品交易法律制度的制订和理论研究也开始为各国所重视。一个有效的金融衍生产品市场， 分享利益、共担风险；二是未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货或证券交易；三是提供虚假的市场行情信息，或者使用不正当手段，诱骗客户发出交易 ...
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的利润归公司所有。但仅有如此规定，而未形成禁止内幕交易的一套完整的法律制度，特别是刑事禁止规范，则不能从根本上保障制裁破坏市场公平原则和侵犯 直接经济损失的数额标准；三是行为人泄露内幕信息或者利用内幕信息的行为对股票、证券交易市场正常秩序造成一定影响的。行为人的行为造成的危害程度只要符合其中情况之一的 ...
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南京特派办叫停，要求上市公司非流通股的转让必须遵循法律规定，在依法设立的证券交易场所进行。 （四）证券市场稳定和中小股东利益保护问题。现有法规对外资收购 的监管水平。第一，防止通过协议收购规避公开竞价的原则；第二，加快我国产权交易法律制度的完善；第三，在公开、公平的原则下积极探索各种公开竞价模式。最后 ...
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通知》明确指出该指引的宗旨是规范证券经营机构和投资者在证券交易委托代理业务中发生的权利义务关系。由此可见，运用代理制度梳理证券公司与其投资者之间的经纪业务 买卖，杜绝无权代理与越权代理行为 代理权限范围的大小直接影响到证券交易法律关系的内容以及投资者的风险负担能力。根据新《证券法》第111条之规定， ...
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