复杂，主要表现在以下几个方面： 管辖权问题。 对于股票发行市场中的证券虚假陈述行为，多数观点认为发行公司应承担侵权责任，但也有观点认为由于合同关系的 的问题 关于原告的身份确认问题。 《规定》第6条规定，投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外，还 ...
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，刑法上的有价证券立法既缺分类标准，又无分类逻辑，甚至随意地将利用国家发行的有价证券进行诈骗的犯罪行为冠以有价证券诈骗之名。置利用股票、公司（企业）债券 。与证券业有关的犯罪行为，如挪用公款炒股的行为、在证券发行、交易中的行贿、受贿、贪污行为等，虽然发生于证券市场，但是其行为对象并不是直接指向证券本身 ...
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股票的欲望，同时使银行资金大量转移到股票市场，从而使整个股票市场活跃，交易量增大，最终达到刺激企业扩大证券发行和投资、带动经济增长的目的。 （五 财经大学出版社，2001年版。 [14]成思危。诊断与治疗：揭示中国的股票市场[M].北京：经济科学出版社，2003年版。 [15]李念斋。中国货币政策研究 ...
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的是核准制，即由证监会而不是市场或投资者对证券发行者进行最终的实质性审核和严格选拔，否决不符合条件的证券发行申请。于是对投资者而言，最终上市的 但目前还亏损的企业，实现国有资产优化重组而尽心尽力。 [⑤]王洋：《我国政府证券监管职能研究》，载《长春大学学报》2005年第十期 [⑥] 参见南方网http ...
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投资者，对社会经济秩序有一定的影响。故，为保护投资者利益、维护证券公开发行市场秩序，从而达到促进社会经济发展的目的，各国的公开发和行制度 其监管职责。（来源：北大法律信息网） 「注释」 [①] 彭冰著：《中国证券法学》，高等教育出版社，2005年，P46. [②] 托马斯；#8226；李；#8226； ...
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亿人民币）的空单，致使“327”价位迅速从152元跌落到147.5元，万国证券公司不仅收复此前做空的亏损而且硕果累累。然而事情并未到此结束，因“327”品种 交易价格低于承销价格，承销券商会蒙受重大损失，进而影响证券发行的一级市场。所以，承销券商为维持证券价格，往往采取特定价格买进所有低于该价卖出的该 ...
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就变成了空话。（二）实体上的缺陷现行法律规范对证券发行和交易市场上的内幕交易、欺诈、操纵市场、虚假陈述以及其他大股东侵犯中小股东权益等侵权行为 公司股权结构，形成多元化投资主体，积极引入战略投资者；支持和鼓励上市公司有效利用资本市场的优化配置功能；并将创造条件，使机构投资者、上市公司职工在完善公司治理 ...
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上市交易地不同而冠以不同的称谓：①B股。在境内上市的外资股，2001年6月证券监管部门才允许境内居民以外币购买；②H股。上市地在香港的外资股；③L股 貌似平等实则不平等的弱势地位。（1）国有投资者的逐利方式高价发行股票既然证券市场具有优化资源配置的功能，国有企业改制上市的股票发行价也应遵循经济价值规律 ...
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。要求证券市场的每一参与者都详尽了解这些法律、法规，显然勉为其难。在实践中，由于不知而违反证券法律、法规的情况是客观存在的。这种证券发行、交易 。且这种形势还有愈演愈烈的趋势。据有关资料表明，1998年中国证监会共立案调查各类证券违规案件163件，为1997年的两倍多，其中90%以上是机构违规操纵市场 ...
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情况下提供或给予的任何种类的利益；“招股章程”(prospectus)─(a)就某公司的任何有关证券的要约而言，指根据《公司条例》(第32章)第38d条获批准注册的 号法律公告)(b)是为在或将会在所有方面与已发行而当其时已在或获容许在认可证券市场交易或透过使用或获容许透过使用有关认可自动化交易服务 ...
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