规定，包括发行人、承销的证券公司应当承担的赔偿责任，以及负有责任的董事、监事、经理应当承担的连带赔偿责任；第四是关于公告信息刊登方式和公众查阅场所。在贯彻 资金（保证金）；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为客户提供融资、融券等信用交易服务等。证券登记结算机构是指为 ...
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规定，包括发行人、承销的证券公司应当承担的赔偿责任，以及负有责任的董事、监事、经理应当承担的连带赔偿责任；第四是关于公告信息刊登方式和公众查阅场所。在贯彻 资金（保证金）；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为客户提供融资、融券等信用交易服务等。证券登记结算机构是指为 ...
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经济技术贸易有限公司。住所地:海南省海口市滨海新村273号。法定代表人:刘中建，该公司经理。委托代理人:姚圣华，该公司职员。被上诉人(原审原告):哈尔滨财利信息咨询服务 秦公司从未收取财利公司保证金，原审认定华秦公司收取财利公司保证金后违规操作，给财利公司造成损失，与事实不符。(3)原审所依据计算财利 ...
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，汉族，初中文化，四川省绵阳市人，原系四川绵阳高新技术产业开发区发展租赁公司经理，住绵阳市工商银行宿舍B幢2单元4号。辩护人曹林，四川绵阳川飞律师 情况不认真考查核实，同意该公司为绵阳市李氏企业有限责任公司提供贷款担保，违规向李氏企业有限责任公司发放贷款七次共计1850万元，现有1650万元无法收回。 ...
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在备注中简要说明。2.3.4 基金经理是否通过交易系统下单？2.3.5 投资指令执行前是否经交易室审核？若出现指令违规及其他异常情况，请在备注中 交易清单的录入是否经过双人复核？发现差错是否及时报告并得到妥善解决？3.18 客户资料和销售数据是否进行完整异地备份？3.19 认购费率、申购费率、赎回费率 ...
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影响；发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的 体系及相关资产。（2）股份公司的人员应做到独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制 ...
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影响；发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的 体系及相关资产。（2）股份公司的人员应做到独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制 ...
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公司的高级管理人员有接受作为朋友或亲属的客户的全权委托并采用混码交易的违规操作行为，就可能出现朋友或亲属客户的期货交易结果盈利多于不亏不赢或 ，请求改判被申请人支付申请人1503693元人民币以及逾期付款的利息，利息应当按中国人民银行逾期还款利率计算。星海期货、昌洁公司答辩认为，一、原判认定事实清楚、 ...
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，禁止强制或诱导客户注销他行信用卡。其次，银行在收单业务与特约商户管理方面应落实特约商户管理，强化信用卡欺诈、套现等风险的防范责任。针对涉嫌信用卡违规行为，鼓励 邓某将该款以放利名义，通过转账形式汇至永泰县龙翔出租车公司副经理陈J在建设银行永泰县支行的账户上。后经调查，该410万人民币中有141万元系 ...
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或获得内幕信息的单位和个人，包括期货交易所及其理事长，副理事长，总经理，副总经理等高级管理人员以及其他由于任职可获得内幕信息的从业人员，中国证监会的工作人员 主要来自期货行政监管机关及相关管理机关如证监会、财政部、中国人民银行等，期货交易所，会员、大客户等。内幕信息种类有政策面信息，即关于期市管理， ...
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