业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得 派出机构及中国证券业协会报告。第五十九条 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：（一）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得 ...
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条款。监理合同应当采用国家建设部、国家工商局制定的统一格式文本。第二十条监理单位不得有下列行为：㈠采取压价、回扣等不正当竞争手段招揽业务；㈡将承接的监理业务全部转 ；违反前款第（五）项的，由工商行政管理部门处罚。第三十九条监理人员违反本办法规定，有下列行为之一的，由市建设主管部门收缴监理工程师岗位证书 ...
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、任免条件和程序等作出规定。第九条合规总监应当具备下列任职条件：（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则 。合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的 ...
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首府）城市中心支行以下分支机构和金融机构省分行（分公司、分局）以下分支机构不得制定地区固定性统计报表。但在征得上级部门同意后，可根据实际需要制定地区 高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，由所在金融机构或者上级金融机构给予记大过直至开除的纪律处分。中国人民银行统计及相关部门人员有下列行为 ...
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从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二 操纵市场行为。第十四条 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(一)将自营业务与代理业务混合操作；(二)以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券； ...
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不得承运。（四）除作业人员外，严禁运输危险化学品的车船搭乘其他人员；在运输过程中，作业人员不得与危险化学品处于同车厢（船舱）内。（五）运输途中需要 生产、经营、储存、运输、使用危险化学品和处置废弃危险化学品依法实施监督管理的有关部门工作人员，有下列行为之一的，依照《中华人民共和国安全生产法》第七十七条 ...
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三年内未曾因违反本条例规定经中央主管机关废止其认可证者： 一、防火避难设施管理人员： (一)国民中学或相当于国民中学以上学校毕业，并于毕业后具有相关建筑 并确保发生紧急状况时，能立即反应而采迅速有效的行动。 九、管理维护公司不得有下列行为： (一)申请登记不实。 (二)无正当理由停止营业六个月以上。 ...
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《公司法》第一百四十八条第二款：董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 6、公司股东、实际控制人和高级管理 的规定：监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：对董事、高级管理人员提出罢免的建议……；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级 ...
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的题字、用语及任何广告、宣传性用语。 第八条公开披露基金信息时不得有下列行为： (一)就基金业绩进行预测； (二)保证获利、保证分担亏损或承诺最低收益 的法定名称、注册地址、办公地址、邮政编码、法定代表人、总经理；负责信息管理事务人员的姓名、联系地址、电话、传真。 (三)基金托管人的法定名称、注册地址 ...
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推介材料或者发售基金份额？3.9 发布的宣传推介材料登载公司管理的其他基金的过往业绩是否遵守下列规定：1、不得登载基金合同生效不足六个月的基金过往业绩；2、 ，请在备注中列示。5.20 是否发现高级管理人员、基金经理有损害基金份额持有人利益或者与公司合法利益相冲突的行为？若有，请在备注中列示。5.21 ...
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