中国境内证券交易所的交易规则、清算程序、信息发布制度等，也要按国际惯例加以规范。?国际资本进入中国证券市场的第三大法律问题，就是要明确国外的投资基金在中国的 利得或股利收入。投资基金券就是这种信托受益凭证。?第二，证券立法要规范投资基金的类型。主要要划分两种不同类型：（1）契约型和公司型。契约型基金（ ...
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制是英美等发达国家所采用的一种公司资本制度，它要求市场经济发育成熟，有健全的资本市场，尤其是证券市场的高度完善，健全的法律制度，特别是司法制度的 在NFT和SIAQ两个法人股交易系统挂牌交易，外资股则与A股市场完全分离。（3）政府干预色彩浓厚。股票一级市场自运作以来，一直采用计划方式确定股票发行规模。 ...
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共同的因素：信用的基础为信任。可以说，上市公司信用的基础也是信任。就法律制度而言，民法上有“诚实信用”原则。我国民法通则第4条规定，“民事活动应当遵循 证券发行之后的信息公开。公平原则是指证券市场的参与者在法律上应受到公平对待。公正原则要求在证券发行、交易中，对所有投资者实行统一的行为规则。公正的精神 ...
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上市文件的审核机构，不能作为虚假陈述共同侵权行为人。 根据证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，上市保荐人的责任范围要远远大于过去的上市推荐人，除非 行为本身对其责任形式的要求。 应该区分《证券法》第161条和第202条两种不同责任。证券法第161条与202条规定的民事责任主体和民事责任的形式 ...
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、金融企业往来收入、手续费收入、贴现利息收入、保费收入、证券发行差价收入、证券自营差价收入、买入返售证券收入、汇兑收益和其他业务收入。收入不包括为第三方或者 ，包括调整事项和非调整事项两类。第一节会计政策变更第一百零七条会计政策的变更，必须符合下列条件之一： (一)法律或会计制度等行政法规、规章的要求 ...
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保险制度是构建一国金融安全网的重要组成部分，是一国处理系统性金融风险的重要法律制度内容。截至2010年1月31日，全球已有106个国家建立了不同形式的 所有权证券；要求将债权证券转换为股权的权力，发行新股的权力。 （三）市场化基金来源 现有的存款保险基金的来源主要是有两个方面：一是通过中央银行再贷款 ...
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的证券概念是以股票、债券为基本类型，相关证券发行、交易中的审查批准、信息披露、不当交易控制、法律责任等制度也基于此种证券概念的界定而构建。 面对以股票债券为 或比较鉴别，以此确定某一概念的内涵和外延。学者通常从两个层面提炼证券概念的特性。其一，证券是一种记载于某类介质上的权利凭证，由此其属于法律中书证 ...
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凭证金额、种类等；基准日未使用余额；其他内阁府令所规定事项。）。 关于监督检查制度。内阁总理大臣享有包括报告书审查权、立入检查权在内的监督权。前者是指监督主体有 风险防范与承担。 第三，公法和私法两种手段并用。预付卡的发行、使用虽然属于商事行为，但是由预付卡而产生的法律关系中，发售人与持卡人处于明显的 ...
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生产者之间存在明显的信息不对称。通过单独制定消费者权益保护法，可以形成一种抗衡信息不对称的法律制度，进而形成和谐的社会生活关系。 在金融消费中，同样存在明显 发行、交易和服务等行为进行了整体规范，涉及证券发行和交易法律规范基本适合我国证券市场的实践需要，无需改弦易辙、另觅他路。努力维持既有证券法规范的 ...
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章程中有此规定，则该条款的效力如何？在日本，对此问题有效与无效两种截然不同的看法。我国也有学者持无效说。鉴于股份公司的股东人数多寡不一， 将相关资料报证券管理部门审核，并履行相应程序。 5.委托书由公司依法定格式统一印发。 6.明确违反委托书管理规范的法律责任。对于违反股东会委托书制度所产生的请求权 ...
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